萬眾矚目基金投顧業務又有新進展。據中國基金報記者瞭解，繼前期25家左右機構收到新一輪基金投顧業務答卷之後，不少基金公司近期接到正式答辯通知，正在積極準備之中。
據悉，在2019年10月份以來，先後有18家機構拿到基金投顧業務牌照，因看好這一業務的前景，目前估計有80餘家機構都在積極投身於投顧資格申請及準備之中。此次新一輪投顧答辯開啓，這或許意味着，投顧大軍即將“擴容”。
從業內反饋來看，投顧業務是未來公募基金髮展的突破口之一，大中型基金公司都不會放過這個風口，因此積極投身其中。同時，投顧業務模式將銷售機構利益與投資者利益綁定，有利於行業長期健康發展，基金投顧大軍擴容將更這一業務帶來新氣象。
投顧業務答辯開啓
自2019年底公募基金投資顧問業務試點正式啓動，先後有18家機構獲得這一資格，這一試點工作經過了一年多實踐已經初具雛形，一大批機構對基金投顧業務躍躍欲試。近日一大批相關機構收到正式參與答辯的通知。
“我們公司近日確實收到了投顧業務答辯的通知，公司上下都非常重視，正在積極準備。”據一家基金公司相關人士表示，該公司投顧業務答辯將在本週進行。
而另一家大中型基金公司相關人士也表示，該公司將在本週下半周進行投顧業務答辯，目前互金部等相關部門都在積極準備。
據業內瞭解，多家基金公司將在本週四及本週五參與投顧業務答辯，部分券商將在下週一、週二參與答辯。
據記者瞭解，在今年3月份，大約25家左右機構參與了證監會關於投顧資格的問卷考題，此次問卷中包含了100道題目，題目涵蓋了投顧業務的各個環節。而此次獲得答辯通知的主要是參與過問卷考題機構。而此次拿到問卷的機構主要是基金公司和證券公司。
實際上，基金投顧試點一年多以來，獲得基金投顧業務試點資格的18家機構，紛紛積極投資其中，不少機構的業務進展較快。行業對基金投資業務的積極性較大，不僅擁有資格的基金公司在開展業務，尚未取得資格的公司也在積極籌備。據記者瞭解，目前申請投顧業務資格的公司或達到80多家。
“基金投顧業務試點已有一年多時間，還有多家機構希望參與其中，大家對答辯都非常重視，做了很多準備。且之前的答題情況基本已經確定，待正式答辯之後，預計基金投顧業務在不久的將來將迎來擴容。”一位基金公司人士分析。
此外，3月中旬，基金業協會曾就《基金投顧業務數據交換技術接口(徵求意見稿)》向投顧試點機構徵求意見，在投顧業務試點要求的基礎上，對投顧業務系統框架、交易模式、規範要求等全維度進行“統一規範”。統一數據接口可以降低各基金投顧機構的系統開發和運維成本，推動基金投資顧問業務規範、長遠發展，這也利好新加入的“小夥伴”。
“基金投顧業務數據交換技術接口相關指引已經在3月底完成徵求意見，業內反饋了很多意見，但不存在大的分歧，預計很快將出台正式文件。”一位業內人士表示。
投顧業務發展前景廣闊
從目前來看，獲得基金投顧資格的機構主要集中於基金公司、商業銀行、證券公司、第三方機構。不少人士認為，這些機構格局優勢，基金投顧業務呈現多元化發展，更利好投資者。
盈米基金副總裁、且慢負責人林傑才曾表示，今年大概率會有第二批的機構獲取基金投顧資格，並加入到這個行業，會給這個行業帶來更多的新鮮血液和嘗試；經過過去一年多的試點，根據積累下來的經驗和遇到的問題，從業者會優化自己的業務模式，政策方面預計也會不斷優化，引導這個行業往更加良性的方向發展。
“基金投顧試點的推進，將開啓我國財富管理的大時代。而今年有更多的金融機構正在申請基金投顧業務試點資格，由於申請的機構背景各不相同，因此基金投顧服務也將會呈現出更多樣化的形式，這對投資人來説是非常好的。”據一家基金公司人士表示。
據瞭解，目前易方達投顧和10家國有大行和股份制銀行的上線準備工作正在緊鑼密鼓推進之中，其中，與建行的合作已經基本完成灰度測試，招商銀行方面的系統開發也接近尾聲，預計再過半年左右的時間，這10家銀行全面上線後，投資者就會有更多的途徑接觸到易方達投顧提供的基金投顧業務。此外，還有20家左右券商機構主動與易方達投顧聯繫，希望儘快上線投顧業務。
易方達基金副總裁陳彤此前曾表示，從根本上看基金投顧這個業務的推出，是迴歸公募基金行業的初心，是為廣大投資者謀福利。各方機構本身面對的客户羣體有所側重，不同類型機構都參與到試點中來，有利於更廣泛的客户羣體享受到基金投顧服務。所以不同類型機構具有的資源稟賦不同，在基金投顧業務上各方更多的不是競爭關係，而是一起思考如何利用和結合各方優勢，一起努力協作，最終建立新型買方代理的投顧生態，讓投資者分享到公募基金的成果。
實際上，為了更好地備戰基金投顧業務試點工作，多家機構均在招聘網站上掛出相關人才的招聘信息，打響人才“爭奪戰”。業內人士紛紛表示，伴隨着新的機構加入，給這一業務帶來新的活力，促進業務更快速發展。
（文章來源：中國基金報）