中國基金報記者 王元也
這是一起略顯“悲情”的內幕交易。
8月9日，深圳證監局公佈一則行政處罰決定書。決定書顯示，私募基金老總利用內幕消息交易股票，一頓操作猛如虎，豪擲700多萬，不賺反虧，不僅賠了66萬，還因為違反相關規定被罰100萬。
通過參與商談
私募基金老總獲知內幕消息
此次內幕交易的信息涉及京泉華和麥克奧迪兩家公司實際控制人轉讓公司控制權。
2020年12月7日，京泉華第三屆董事會第十六次會議審議通過《關於豁免控股股東、實際控制人及其一致行動人自願性股份鎖定承諾的議案》，京泉華股權轉讓方與一傢俬募股權機構——深圳市遠致富海投資管理有限公司（以下簡稱遠致富海）簽署股份轉讓框架協議。
而作為遠致富海時任總經理的程厚博，也就是此次被處罰的主角，在此次轉讓股權的過程中，通過參與商談等，屬於內幕消息知情人。
來看看其知悉內幕信息的過程。
2020年7月20日，京泉華實際控制人張某品、竇某月與睿德信諮詢（深圳）有限公司（以下簡稱睿德信）簽署《財務顧問協議》，確定擬出售京泉華股份及控制權相關安排。當年9月9日前後，張某品、竇某月、睿德信開始接觸控制權意向受讓方深圳市遠致富海投資管理有限公司（以下簡稱遠致富海）。
2020年9月16日，程厚博，帶隊前往京泉華參觀並召開第一次會議，張某品、竇某月介紹京泉華的產品、行業、客户等情況，程厚博等介紹遠致富海的情況，雙方協商由遠致富海尋找收購方。9月21日，遠致富海召開例會，明確推動京泉華控制權收購事宜。9月25日，程厚博作為遠致富海授權代表與京泉華簽署保密協議。10月14日，張某品、竇某月回訪遠致富海，確定由遠致富海通過設立併購基金方式進行收購，遠致富海開始盡職調查，程厚博參加本次回訪接待。
2020年11月20日前後，遠致富海向京泉華推薦鹽城市國資推進收購事宜。經綜合考慮，決定由遠致富海和鹽城高新區創業投資有限公司（以下簡稱鹽城高新投）發起設立投資主體作為京泉華股權的承接方。
12月7日晚，京泉華披露《關於控股股東、實際控制人及股東簽署附生效條件〈股份轉讓框架協議〉暨公司控制權可能發生變更的提示性公告》，稱控股股東、實際控制人張某品、竇某月夫婦及其一致行動人張某揚，持股5%以上的股東程某、鞠某金、汪某華，特定股東李某功、安陽市佳盈盛企業管理有限公司與遠致富海簽署《深圳市京泉華科技股份有限公司股份轉讓框架協議》，擬分兩次合計向遠致富海與鹽城高新投共同設立的投資主體（以下簡稱受讓方）轉讓股票3898.63萬股（占上市公司總股本的21.66%），第二次股份轉讓的同時，竇某月、張某揚將所持京泉華1,139.06萬股股票（占上市公司總股本的6.33%）對應的投票權無償且不可撤銷地委託予受讓方，使受讓方獲得上市公司的控制權。
不同於與京泉華的成功合作，遠致富海與麥克奧迪的合作並不順利，最終並未成功，但程厚博通過參與溝通商談等，不晚於2020年7月1日上午知悉內幕信息，系內幕信息知情人。
豪擲700多萬買入股票
最終虧損66萬
在知曉內幕消息之後，程厚博利用兩個賬户買入上述兩隻股票，一共買入778.22萬元。
其中，2020年10月16日-12月1日買入“京泉華”股票12.51萬股，買入金額204.33萬元。也就是説，其在知曉京泉華實際控制人轉讓公司控制權的一個月後就開始買入該公司股票。
2020年10月16日，截至當日收盤，京泉華股價報收16.75元，12月1日，截至當日收盤，該公司股價為15.68元。2021年4月2-16日，程厚博賣出全部“京泉華”。
不過，這時候京泉華股價較其買入時有些許幅度的下跌，2021年4月16日，截至當日收盤，該公司股價報收為12.75元，最低時只有12.02元。最終，程厚博虧本清倉，虧損48.33萬元。
在麥克奧迪的股票交易上，程厚博也虧損出局。
2020年7月1日-11月26日，其買入“麥克奧迪”股票61.60萬股，買入金額573.89萬元。2021年4月2-16日，程厚博清倉“麥克奧迪”股票，虧損18.04萬元。
總體計算，程厚博在上述兩隻股票上累計虧損66.37萬元。
被罰100萬元
主動供述內幕交易“麥克奧迪”股票違法行為獲從輕處罰
深圳證監局認為，程厚博上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，已構成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。
不過，因為程厚博主動供述了監管尚未掌握的內幕交易“麥克奧迪”股票違法行為，依法可從輕處罰。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款規定，深圳證監局決定對其處以100萬元罰款。
編輯：艦長
來源：中國基金報