外匯天眼：兩家交易商被勒令支付300萬美元的罰款

聯邦法院已對BT Funds Management Limited (BT)（150 萬美元）和Asgard Capital Management Limited（Asgard）（150 萬美元）處以總計300萬美元的民事罰款，原因是他們收取無服務費用和做出誤導性陳述。

BT和Asgard還被命令在其網站上發佈不利宣傳令。

法院認定，在2014年9月至2017年8月期間，共有404名客户的利益因BT和Asgard的行為而受到損害。法院認為，至少有487次，BT和Asgard違反了澳大利亞證券投資委員會（ASIC）法案第12DA(1)和12DB(1)(g)條，以及《公司法》第1041H條的規定：

- 在客户賬户報表中向客户做出虛假或誤導性陳述，稱在客户要求將其財務顧問從其賬户中刪除後，不會從客户賬户中扣除持續的顧問費；

- 從事誤導性或欺騙性行為，向客户提供的賬户報表沒有顯示BT和Asgard在客户要求將其財務顧問從其賬户中移除後繼續從客户賬户中扣除持續的顧問費。

法院還發現Asgard違反了其義務，即採取一切必要的措施，確保其金融服務許可證所涵蓋的金融服務得到有效、誠實和公平的提供，並違反了《公司法》第912A條。

“向客户做出了誤導性陳述，他們還因未獲得的服務而被收費。獲得許可的金融服務行業有義務確保他們的系統和流程可靠、準確，並且他們的客户必須能夠信任他們，”ASIC副主席Sarah Court説。

Wheelahan法官在他的裁決中指出，“處於被告地位的金融服務提供商不應該能夠從自動化和離岸流程和系統中獲得好處，因為可以推斷這些流程和系統有助於獲得大量的利潤。適當的懲罰應該能夠阻止被告和金融服務提供商維護有缺陷的系統，相反，應該激勵他們建立和維護可靠的系統。”

法院承認BT和Asgard已準備好提前承認責任，並在確定處罰時考慮到了這一點。Westpac已表示將支付對BT和Asgard的罰款和費用。

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