新京報貝殼財經訊（記者 顧志娟）11月20日，證監會就《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法（徵求意見稿）》（下稱《管理辦法》）公開徵求意見。
證監會機構部副主任林曉徵表示，《管理辦法》具體解決三個方面問題。第一個方面是優化證券基金行業人員的任職程序和條件。證券公司的董監高人員資格審批調整為事後備案，統一證券公司與基金公司董監高的基本任職條件，並優化部分任職要求，例如不再將參加水平測試作為必要條件，允許具備一定專業經驗的人員豁免測試，針對金融科技等領域的人才適度放寬工作經歷限制，取消學歷要求及推薦人制度，另外進一步強化經營管理能力和誠信合規要求。在從業人員方面，統一證券公司和基金公司從業人員的基本條件，並將證券基金行業其他相關機構的專業人員納入監管。
第二個方面，進一步明確執業規範，強化誠信約束。《管理辦法》明確相關人員應當遵循的基本行為準則，強化利益衝突管理，相關人員不得與客户發生利益衝突；要求經營機構報送相關人員的內部懲戒誠信記錄相關信息，允許查詢擬受聘人員的相關信息，做好盡職調查。行業協會方面進一步優化誠信查詢平台，強化外部聲譽和誠信機制的約束。
第三個方面，《管理辦法》進一步強化證券基金經營機構的內部管控責任，加強事中事後監管。從機構層面看，事前任職調查、事中履職監督、事後離任審計明確了經營機構的人員管理責任；從監管方面看，強化責任追究力度。
校對 李項玲