繼3月遭罰後，五礦證券於近日再收罰單。5月6日，五礦證券作為債券受託管理人，未採取有效措施督促相關機構規範使用募集資金，遭天津證監局出具警示函。而就在一個半月前，五礦證券也因存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防範基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題，遭寧波證監局出具警示函。值得一提的是，近期披露的年報數據也顯示，五礦證券在2022年的營收淨利也雙雙下滑。在業內人士看來，五礦證券在未來的發展中仍需下功夫。
連遭地方證監局出具警示函
五礦證券再遭罰。5月6日，天津證監局披露，經查，天津市國祥投資發展有限公司（以下簡稱“國祥投資”）存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。
據悉，國祥投資2020年12月非公開發行20億元“20國祥01”公司債券，募集説明書約定12億元用於償還有息債務、8億元用於補充日常生產經營所需流動資金。2020年12月-2021年1月，共計19.82億元未用於募集説明書約定的用途。2021年1月-2022年12月，國祥投資陸續將部分資金退回募集資金專項賬户。截至2022年12月31日，未按照募集説明書約定使用募集資金餘額4.125億元。
針對上述情況，天津證監局對國祥投資採取責令改正的監督管理措施，並對國祥投資時任執行董事、總經理羅雪松出具警示函。而五礦證券作為“20國祥01”公司債券受託管理人，由於未採取有效措施督促國祥投資規範使用募集資金，遭天津證監局出具警示函。同時，天津證監局要求五礦證券應嚴格按照法律法規規定和約定履行受託管理職責。
針對上述情況的後續整改措施，北京商報記者發文採訪五礦證券，但截至發稿前未收到相關回復。
無獨有偶，就在一個半月前，五礦證券也因未有效防範上市公司挪用資金遭罰。3月21日，寧波證監局發文稱，五礦證券因作為“五礦－龍元建設”應收賬款資產支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防範基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題，遭寧波證監局出具警示函。
在產業經濟資深研究人士王劍輝看來，券商收到監管警示函可能會影響機構當年度的評分，若當年度無加分項，可能會影響機構評級，從而導致相關機構的市場品牌影響力下降。此外，機構受到處罰也可能會導致新增客户下降以及現有客户的流失。
未來發展仍需“下功夫”
五礦證券官網顯示，其成立於2000年，是中國五礦集團有限公司旗下金控平台——五礦資本股份有限公司的全資子公司。
近期披露的2022年年報數據顯示，2022年五礦證券營業收入14.69億元，同比減少27.51%；歸母淨利潤3.77億元，同比減少28.41%。其中，經紀業務、投行業務、資管業務分別收入9740.86萬元、6.13億元、1.6億元，均較前一年表現有所下降。
對於上述變動，王劍輝表示，可能由多種原因導致，其中環境因素佔比較大，主要由於市場環境整體波動，實體經濟的各方面恢復也未達到預期效果等。而在內部方面，公司應對不利環境的舉措也有待加強。
值得一提的是，近日有市場消息稱，五礦證券的高管陣容或發生大調整，進行內部輪崗，涉及總經理、副總經理、董秘等職位。其中，五礦證券原總經理黃海洲或擬任公司副董事長；五礦證券總經理則或由五礦資本原風控審計部總經理鄭宇接任。
針對上述消息的真實性，北京商報記者向五礦證券求證，但未收到相關回復。截至5月7日記者發稿前，五礦證券官網顯示，公司總經理仍為黃海洲，副總經理為徐楚銘、廖聖柱，財務總監為胡穎，董事會秘書為杜麟。
結合五礦證券的發展情況來看，業內人士建議未來還是要繼續“下功夫”。“五礦證券多年來能夠在市場大環境不斷整合、併購重組的過程中生存下來的成果來之不易，雖沒有較快的增長但仍能基本維持行業的平均增長水平。建議在未來，公司發展可以下更多的功夫，例如在熟悉的領域有更多的擴展和深耕，將自身的金融服務滲透到整個行業產業鏈的各個環節，實現良性互動，以此提升公司專業化水平從而實現差異化競爭”，王劍輝評價道。
五礦證券也在年報中指出，面對行業展業環境變化和集團公司新要求，公司加大轉型發展探索力度，理清轉型發展思路，圍繞服務實體經濟、服務主責主業，以產業金融為戰略定位，打造特色產業投行。同時，優化管理體系，實現管理提效，並加強風險管控，築牢合規風控防線。
北京商報記者 李海媛