9月8日晚，海通證券公告稱，公司於9月7日簽收了中國證券監督管理委員會《立案告知書》和《調查通知書》。因公司在開展西南藥業股份有限公司（現奧瑞德光電股份有限公司，證券簡稱為ST瑞德）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，中國證監會決定對本公司進行立案並調查相關情況。
海通證券還表示，公司將全面配合證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。
此前海通證券剛剛經歷管理層的人事變動。9月2日晚間，海通證券發佈公告，瞿秋平因工作變動原因提出辭去公司董事、董事會合規與風險管理委員會主任委員和總經理的職務。
董事長周杰自9月2日起代為履行總經理職責，直至聘任新任總經理為止。
8月30日上午，海通證券宣佈李軍任中共海通證券股份有限公司委員會副書記，並提名為海通證券總經理人選。
海通證券成立於1988年，是我國最早成立的證券公司之一，並且涵蓋了證券期貨經紀、投行、自營、資產管理、私募股權投資、另類投資、融資租賃、境外銀行等多個業務領域。
這並不是海通證券第一次被立案調查。
2015年8月24日，海通證券公告稱，因公司涉嫌未按規定審查、瞭解客户身份等違法違規行為，中國證監會決定對海通證券進行立案調查。
2017年5月24日，海通證券公告稱，因此前違規向司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業務，證監會罰款255萬元，並沒收違法所得。
2020年11月，海通證券因涉嫌操縱市場被中國銀行間市場交易商協會立案調查。交易商協會公告稱，海通證券涉嫌為永城煤電控股集團有限公司違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。
截止2021年6月30日，海通證券總資產達7230.9億元，實現營業收入234.71億元，同比增長31.95%；歸屬於母公司股東的淨利潤81.70億元，同比增長49%。
奧瑞德光電股份有限公司於1992年成立，公司主要經營關於光電功能材料、五金、化工原材料等的生產和銷售。
9月2日，海通證券公告顯示，瞿秋平因工作變動原因提出辭去公司董事、董事會合規與風險管理委員會主任委員和總經理的職務。