全國股轉公司平時都是如何工作的？精選層企業怎麼審？輔助審查用到哪些科技手段？6月9日下午，全國股轉公司舉辦精選層受理審查媒體開放日活動，中國證券報記者帶着新三板投資者關心的問題，現場體驗精選層掛牌審查全流程，近距離接觸輔助審查的科技系統——利器系統。
審議過程可記錄可追溯
精選層開板漸行漸近，新三板各項配套政策加速落地。截至6月9日，全國股轉公司已受理50家公司的精選層掛牌申請，向其中的47家公司發出問詢意見。穎泰生物、艾融軟件等6家企業已完成審查問詢，將分別於6月10日、13日、14日進入掛牌委員會審議環節。
精選層掛牌審查流程成為當前市場關注熱點，中國證券報記者參觀的第一站即為精選層受理窗口。“在保薦機構提交材料後的兩個交易日內，我們將根據業務規則並對照受理檢查要點完成齊備性審查，審查主要關注申請文件與相關規則規定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件內容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關規定等。”在受理窗口工作的全國股轉公司工作人員介紹，在受理後，申報材料通過業務流程管理(BPM)系統自動流轉至審查部門，進入業務審查環節。
這位工作人員還詳細介紹了掛牌委審議會的工作流程。“掛牌委會議室24小時錄音錄像，審議過程都可記錄、可追溯。在疫情期間，審議會採用視頻會議方式，會議過程錄屏，遠程開會也做好程序保障。”這位工作人員介紹。
中國證券報記者從現場瞭解到，掛牌輔導驗收並經公司股東大會審核同意後，申請掛牌公司大概還需經過“申報-受理-審查-問詢-回覆-掛牌委員會審議-全國股轉公司審查-證監會核准-發行”這幾道程序，才能在精選層掛牌交易。全國股轉公司應在受理申請文件之日起兩個月內，出具自律監管意見或作出終止精選層掛牌審查的決定。
利器系統提升審查質效
近年來，資本市場科技監管備受市場關注。在此次活動中，工作人員詳細介紹了輔助審查的科技系統——利器系統。
自上線運行以來，利器系統已在掛牌公司信息披露審查工作中發揮了良好的作用。一是提高信息披露的標準化水平。通過研發推出插件式、便捷式、一站式的新一代信息披露可擴展商業報告語言(XBRL)編制工具，實現了公開發行説明書、公開轉讓説明書、定期報告和臨時報告的結構化編制、上報及披露。二是提升審查效率。目前，定期報告模塊構建了一套包含1400餘項判斷標準的指標體系，利用規則模型、人工智能模型對財務粉飾、業務運營和信披違規等進行全方位風險分析。對於存在財務異常、持續經營能力存疑的公司篩選率可達85%，可使年報審查時間縮短25%。
5名委員合議形成審議意見
活動當日，中國證券報記者還現場觀摩了一場問詢討論會，詳細瞭解問詢函的產生過程。
為提升審查質量、防控廉政風險，全國股轉公司在審查工作中建立“集體決策、權力制衡”的工作機制，主要體現在三個環節：一是發出審查問詢應由問詢討論會集體決策；二是提交掛牌委審議經由部門審議會集體決策；三是掛牌委審議應由5名委員合議形成審議意見。
在會議議程方面，一是審查人員介紹發行人基本情況，説明問詢關注問題及相應問詢要點。二是質控人員概括説明質控意見，説明是否有其他待討論的重點關注問題，以及問詢要點的完善性意見。三是參會人員針對審查人員、質控人員的重點關注問題、完善性意見，逐項討論關注問題有無遺漏，問詢要點是否準確、完整。四是在經過充分討論後，部門負責人總結會議情況，根據多數意見或一致意見，議定首輪審查問詢函(討論稿)的重點關注問題、問詢要點等是否需要修改及相應意見。有修改意見的，形成“修改後發出問詢”的會議結論；無修改意見的，形成“發出問詢”的會議結論。
（文章來源：中國證券報）
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