科創板調整發行上市申報規則 限制這類企業上市

上海證券交易所近日修訂發佈科創板企業發行上市申報及推薦規則，明確科創板優先支持方向，限制金融科技、模式創新企業以及禁止房地產和主要從事金融、投資類業務的企業在科創板上市。

16日，中國證監會修改公佈《科創屬性評價指引(試行)》。《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定(2021年4月修訂)》(以下簡稱《暫行規定》)同步發佈。

2020年3月《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》首次發佈實施，明確了科創板定位把握標準和要求，增強了審核標準的客觀性、透明度和可操作性，在便利發行人和保薦機構申報、推薦及優質科創企業上市方面發揮了重要作用。

上交所相關負責人表示，率先試點註冊制的科創板始終堅守板塊定位，支持和鼓勵“硬科技”企業上市。開板以來，一批“硬科技”、致力於攻克我國“卡脖子”技術的優秀企業及行業標杆登陸科創板，產業集聚效應逐步顯現。科創板建設取得預期成效，市場各方反應正面積極。

這位負責人表示，科技創新是不斷髮展的過程，科創屬性評價也需要在實踐中不斷總結經驗、持續評估並動態調整。此次修訂旨在聚焦支持“硬科技”的核心目標，進一步明確科創屬性評價指標和申報、推薦要求，壓實發行人和中介機構責任，強化綜合研判和審核把關，促進科創板市場高質量發展。

《暫行規定》修訂的主要內容包括：按照支持類、限制類、禁止類分類界定科創板行業領域，明確科創板優先支持方向，限制金融科技、模式創新企業以及禁止房地產和主要從事金融、投資類業務的企業在科創板上市；

增加研發人員佔比作為科創屬性的常規指標，體現科技人才在創新中的核心作用；

明確發行人對技術先進性、科技發展方向、行業領域及相關指標的披露要求和保薦機構的核查把關責任，不簡單以相關指標作為判斷依據；

明確審核中按照“實質重於形式”原則，綜合判斷企業科創屬性，充分發揮科技創新諮詢委員會諮詢作用。

據悉，對於《暫行規定》修訂前已申報企業的科創屬性指標要求，仍按其申報時的相關規定執行。