鼎勝新材(603876.SH)一路高歌的股價因突發的立案調查而“偃旗息鼓”。近日鼎勝新材公告收到立案調查通知書，公司及董事長遭到立案調查。今日公司股價一字跌停，截至13:30，封單近10萬手。而由於鼎勝新材頭頂“鋰電鋁箔龍頭”稱號，今年以來股價大漲約4倍，多家機構均配置了鼎勝新材股票，此次公司被查以及股價跌停對這些機構是不小打擊。
事實上，鼎勝新材在資本市場上風光無兩，但圍繞公司的爭議亦如影隨形，公司淨利率“微薄”、負債高企、IPO募投項目一再延期等事項。
除此之外，鼎勝新材被查當口，董事、副總經理邊慧娟提出辭職更引起關注，也牽出鼎勝新材上市3年，兩次更換財務總監的“往事”。
4倍大牛股遭立案，多家機構或“被埋”
今年2月8日，鼎盛新材收盤價最低只有10.91元，總市值47億元，5月底開始一路高歌猛進，9月15日時股價最高漲至49.87元，總市值241億元，相較2月8日漲幅超4倍。10月底、11月初遭遇3個跌停的“重創”後，鼎勝新材股價很快回填，截至12月3日收盤價46.84元，總市值228億，相較2月8日漲幅仍然接近4倍。
然而12月3日晚間，鼎勝新材公告遭到證監會立案調查，今日開盤鼎勝新材一字跌停。
據財聯社·星礦數據統計顯示，截至9月末，鼎勝新材股東户數共1.48萬户左右，在這其中不乏機構投資者。
據不完全統計，截至第三季度末，華安基金和申萬菱信基金均有兩隻基金產品持有鼎勝新材股票，持股數量分別合計208.18萬股和190.71萬股。此外，“上海復勝資管-復勝步步高一號私募證券投資基金”和“郵儲銀行-東方增長中小盤混合型開放式證券投資基金”新進為鼎勝新材前十大股東，分別持有561.91萬股和487.78萬股。
由於基金公司季報不公佈全部持倉，僅公佈其投資的前十大股票明細，而中報及年報的基金持股數為所有基金對該股持倉數。因此中報機構持股情況也具有一定參考性。
據財聯社·星礦數據統計，截至6月末，共有19家基金公司的61只基金持有鼎勝新材股票，其中華安基金旗下持有鼎勝新材股票的基金產品數量最多，為27只，合計持股數量為2012.59萬股，佔鼎勝新材流通A股比例的4.27%;其次是廣發基金管理有限公司和興銀基金管理有限責任公司，均有4只基金產品持有鼎勝新材股票，但合計持股數量並不多，分別合計10.94萬股和67.42萬股。而興證全球基金管理有限公司(旗下兩隻基金產品合併統計)、東方基金管理股份有限公司和交銀施羅德基金管理有限公司(旗下三隻基金產品合併統計)，對鼎勝新材的持股數量也較多，分別為274.67萬股、158.89萬股和151.49萬股。
此外，平安資產如意28號保險資產管理產品持有鼎勝新材331.77萬股。
涉嫌信批違規，曾遭控股股東佔用資金
根據公告，鼎勝新材因涉嫌信批違法違規遭到立案調查，同時受到立案調查通知書的還有公司董事長周賢海。
鼎勝新材是否已經自查信批違規所涉具體事項?對此財聯社記者致電併發送採訪提綱至鼎勝新材，但截至發稿未獲回覆。
上海明倫律師事務所律師王智斌向財聯社記者表示，證監會在掌握初步線索和證據的基礎上，才會正式立案調查，涉嫌信披違規可能涉及的事項比較多，常見的是違規擔保或者控股股東資金佔用兩種情形，鼎勝新材具體涉及何種信批違規事項目前不得而知，但也不排除公司因此前控股股東佔用資金遭到調查的可能。
2020年年報顯示，鼎勝新材的內控被天健會計所出具帶強調事項段無保留意見審計報告:鼎勝新材及其子公司2020年度存在被控股股東及其控制的公司非經營性資金佔用的情形，上市公司方面拆出資金過程中未履行公司內部控制制度的審批流程，未履行關聯交易的決策程序且未及時進行信息披露。其中，2020年發生額為5.25億元，2021年1-3月發生額為3.8億元。截至2020年年度報告披露之日，相關佔用的資金本金及利息均已收回。
天健會計所表示:“鼎勝新材及其子公司在關聯交易決策、信息披露等方面存在內部控制缺陷。”
而在資金遭到控股股東佔用的同時，鼎勝新材自身負債率一路走高。2018年上市後，鼎勝新材當年底負債率降至59.31%，但從2019年開始持續上升，且近年來均在70%左右的水平。
對此，王智斌向財聯社記者進一步表示:“公司被立案調查，會影響公司通過發行股份的方式再融資。但銀行貸款等其他直接融資方式不受影響。”
再現高管辭職，曾兩換財務總監
值得注意的是，在公司遭到立案調查的當口，鼎勝新材董事、副總經理邊慧娟選擇辭職。
12月3日晚間公告顯示，因個人原因，鼎勝新材非獨立董事邊慧娟申請辭去董事、董事會戰略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務。12月5日晚間公告顯示，鼎勝新材董事會近日收到副總經理邊慧娟的書面辭職報告，因個人原因，邊慧娟申請辭去公司副總經理職務，辭職後，邊慧娟不再擔任公司及子公司任何職務。
邊慧娟1974年生，可以稱得上是鼎勝新材元老級員工。
資料顯示，邊慧娟自從2002年3月開始，歷任鼎勝新材子公司銷售員、銷售部長、副總經理、總經理等職務，2018年開始擔任鼎勝新材董事職務，2020年11月開始擔任鼎勝新材副總職務。
那麼此次邊慧娟辭職是否與鼎勝新材被立案調查有關?對此財聯社記者並未從鼎勝新材處獲得明確回覆。
值得注意的是，今年9月以來邊慧娟頻頻減持公司股票。而且除了邊慧娟外，鼎勝新材近年來已經有4位副總經理辭職，其中兩位還是財務總監。
2018年6月，鼎盛新材上市2個月後，公司董事、副總經理、董秘兼財務總監丁貴寶辭職;繼任者宋陽春，在幹了兩年後辭去財務總監職務，同時還辭去副總經理職務;目前鼎勝新材財務總監為董事、副總經理李香，2020年6月上任。
【來源:財聯社】
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