中介機構被立案調查 年內百餘家公司IPO受拖累

封面新聞記者 熊英英

IPO市場又現撤單潮,不過這一次是中介機構的“鍋”。

7月29日,創業板和科創板共計47家公司IPO審核狀態變為“中止”,原因均為證券服務機構被立案調查,主要涉及中水致遠資產評估有限公司和北京中銀律師事務所。

對此,有券商人士向記者表示,中介機構被立案調查,對企業最大的影響即是拖延了IPO進程,“中止之後的後續處理全憑監管決定,企業除了撤回申請就只能被動等待”。

記者梳理發現,今年以來,類似這樣中介機構拖累企業IPO的案例發生多起,涉及企業已有數百家。

中介機構被立案調查 年內百餘家公司IPO受拖累

科創板部分企業IPO進程中止

兩家中介機構被立案調查

一天47家公司IPO中止

創業板發行上市審核信息顯示,此次中止審核的32家公司中,31家中止原因為“資產評估機構中水致遠資產評估有限公司被中國證監會立案調查”,另有一家因聘請北京中銀律師事務所被立案調查而中止審核。

科創板15家中止審核的公司雖未披露具體是受哪家證券服務機構影響,但記者注意到,其中14家公司聘請的評估機構同樣是中水致遠。

官網顯示,中水致遠資產評估有限公司由中水資產評估有限公司與安徽致遠資產評估有限公司合併而成。中水資產評估有限公司的前身——中水資產評估事務所,成立於1996年,是直屬於中華人民共和國水利部的事業單位。經過多年實踐,公司已積累了豐富的企業上市、改組、投資、融資、合資合作、資產重組、產權交易等資產評估業務經驗。其主要客户包括中國國電、國家電網公司、中國石化、中國移動等。

中銀律師事務所成立於1993年1月,是經司法部門批准的中國最早的合夥制律師事務所之一,總部設在北京。目前,該律所在科創板和創業板共有6個項目,其中1家註冊生效,1家中止審核,另有4家已終止審核。

值得注意的是,7月26日,北交所也有一家公司IPO被中止審核,所聘請的律所也是北京中銀。

兩家中介機構到底因何原因被立案調查,目前尚未可知。8月1日,記者也先後撥打兩家公司官網聯繫電話,但都無人接聽。

年內多家企業IPO受拖累

撤單還是選擇等待?

擬上市公司因受中介機構牽連被迫中止審核的不在少數。

今年1月26日,因中德證券、信永中和會計師事務所、金杜律師事務所3家中介機構被證監會立案調查,創業板和科創板約有60家公司IPO被迫中止,此外,還有近30家上市公司的再融資項目和併購重組項目受到影響。

這3家機構被立案調查均是與樂視網有關。根據山西證券1月19日披露公告,其控股子公司中德證券因在樂視網信息技術有限公司2016年非公開發行股票項目中,保薦業務涉嫌違法違規,證監會決定對其立案。

此外,7月22日,因發行人保薦人江海證券被證監會立案調查,高密銀鷹新材料股份有限公司創業板IPO申請被深交所中止。

“中介機構遭調查會直接導致審核中止,即企業的上市進程被打斷,至於審核是否終止,一般視最終的調查結果而定。”某券商人士分析説,面對這種情況,企業要麼選擇等待,要麼主動撤回上市申請。“事實上,企業因為各種原因自認為已不能成功上市時,撤回申請是比較普遍的做法。當然撤回申請後立刻另提申請不會被受理,這也會耽誤一定的時間。”

而根據以往案例,IPO中止公司會組織中介進行復核,並向交易所或證監會提交複核申請,如果企業確實並無問題,IPO進程可以繼續。至於需要等待多久,則並沒有固定期限。

記者注意到,今年1月26日被中止審核的聯合化學和華大九天,分別於2月18日和3月3日恢復上市發行。日前,聯合化學IPO註冊獲通過,華大九天已成功登陸創業板。

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