財達證券投資經理違規炒股:投入158萬炒股7年,賺72萬、被罰217萬

導讀:財達證券下屬某投資經理偷雞不成蝕把米,借用他人賬户違規炒股投入 158 萬元,獲利 72.36 萬元,被證監會處以 217.08 萬元罰款。而且還被提起公訴,認定為犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑一年六個月,並罰款 10 萬元。

來 源丨21 世紀經濟報道(ID:jjbd21)

記 者丨王媛媛

編 輯丨朱益民

近日,證監會和中國裁判文書網先後發佈了兩份對財達證券下屬某投資經理的處罰決定書和判決書。前者是對該名投資經理借用他人賬户違規炒股的處罰,後者是對該投資經理"老鼠倉"的判決。

在證監會的處罰中,認定該名投資經理投入了 158 萬,借用妹妹的股票賬户,在 2011 年 7 月 18 日 -2018 年 1 月 30 日一共 7 年之間,持有、買賣股票,構成違規。證監會沒收其違法所得 72.36 萬元,並處以 217.08 萬元罰款。

在北京二中院的判決中,認定當事人犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑一年六個月,並罰款 10 萬元。

這位投資經理慘是蠻慘的,2013-2018 一共 5 年時間,用老鼠倉進行的趨同交易一共有 68 只股票,成交金額共計 1.6 億元,盈利只有 23873 元。最終不僅被沒收非法所得,還要蹲牢房、再被罰款 10 萬元。

財達證券投資經理違規炒股:投入158萬炒股7年,賺72萬、被罰217萬

圖 / 圖蟲

財達證券這位投資經理名叫郭兆綱,1968 年出生,到現在有 53 歲了。學歷是博士研究生,曾任財達證券證券投資項目二部負責人、投資經理。事發之後,在 2019 年 12 月 3 日被羈押、2020 年 1 月 9 日被逮捕,後續被羈押在北京市第一看守所。

郭兆綱作為證券從業者,違規炒股借用了其妹妹"郭某霞"的證券賬户。

2008 年 7 月 8 日 -2015 年 11 月 16 日,郭兆綱先後通過自己的銀行賬户、侄子郭某龍的銀行賬户、母親於某英的銀行賬户,先後往"郭某霞"銀行賬户中累計轉款 158.95 萬元。這些錢財絕大部分於當日或次日轉入"郭某霞"證券賬户。

2011 年 7 月 18 日 -2018 年 1 月 30 日,在這 7 年時間,郭兆綱與妹妹共同操作上述證券賬户,共交易股票 75 只,成交金額達 1.06 億元,最終盈利只有 72.36 萬元。

證監會決定,要沒收郭兆綱的違法所得,並處以 217.08 萬元的罰款。

同時,北京市人民檢察院第二分院也對郭兆綱提起了公訴。

檢察院指控:

2013-2018 年間,郭兆綱任財達證券證券投資部項目二部負責人、投資經理。任職期間,郭兆綱利用職務便利獲取了公司有關投資決策、交易等方面的未公開信息,於是違反規定,自行操作或與他人共同操作兩個證券賬户,先於或同期於財達公司自營證券賬户買入或賣出相同股票 68 支,成交額共計人民幣 1.6 億餘元。

但即使有內幕消息,郭兆綱也只有非法獲利了 2.4 萬元。郭兆綱當庭認罪、並希望從輕處罰。

最終,法院判決郭兆綱有期徒刑一年六個月,處罰金人民幣 10 萬元,並沒收非法獲利的 2.4 萬元。

如果不違規,安安分分工作,投入 158 萬元,在 2020 年的市場行情下買只好基金,説不定到了年底收益已經翻倍了。財達證券這位投資經理真的可以説是"偷雞不成蝕把米"。

本期編輯 黎雨桐,實習生思純

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