四川證監局新聞

　　中新經緯1月4日電 四川證監局網站4日披露關於對四川簡陽港通經濟技術開發有限公司(簡稱“簡陽港通”)採取出具警示函措施的決定。　　來源：四川證監局網站　　四川證監局表示，經查，簡陽港通作為蜀道裝備

　　中新經緯1月4日電 4日，四川證監局網站發佈關於對四川浩物機電股份有限公司及陸才垠、臧晶、文雙梅採取出具警示函措施的決定。　　經查，四川浩物機電股份有限公司(以下簡稱浩物股份或公司)存在以下問題：

北京商報訊（記者 李海媛）1月3日，四川證監局發文稱，經查，四川銀創蜀新私募基金管理有限公司（以下簡稱“銀創蜀新私募”）在開展私募投資基金業務過程中，存在未及時更新管理人的辦公地址信息；兼營資金借貸等

北京商報訊（記者 李海媛）1月3日，四川證監局發文稱，經查，成都武侯股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“武侯股權投資”）在開展私募投資基金業務過程中，存在未按規定及時更新管理人註冊資本及從業人員信息；

近期，中國證券業協會公佈2023年證券公司債券業務執業質量評價結果。其中，宏信證券的評級結果連續兩年為C。分析發現， 2022年11月，宏信證券因債券承銷業務內部控制不完善等原因，被四川證監局出具警示

北京商報訊（記者 李海媛）12月18日，四川證監局發佈公告稱，經查，發現川財證券存在公司債券承銷業務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題，違反了相關規定，決定對川財證券採取出具警

【川財證券收警示函】四川證監局18日披露對川財證券採取出具警示函措施的決定。經查，川財證券存在公司債券承銷業務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題。（中新經緯APP）

　　中新經緯12月18日電 據證監會網站消息，18日，中國證券監督管理委員會四川監管局(以下簡稱四川證監局)披露對川財證券有限責任公司(以下簡稱川財證券)採取出具警示函措施的決定。　　經查，四川證監局

北京商報訊（記者 李海媛）11月7日，四川證監局發佈公告稱，經查，發現成都希爾私募基金管理有限公司（以下簡稱“希爾私募”）在開展私募投資基金業務過程中，存在未嚴格履行投資者適當性管理義務，未落實從業人

北京商報訊（記者 李海媛）10月7日，四川證監局發佈公告稱，經查，發現楊曉寧在國金證券成都青白江證券營業部任職期間，存在在客户營銷過程中承諾收益的行為，違反相關規定。針對上述情況，四川證監局決定對楊曉