證券經紀人管理暫行規定新聞

　　中國經濟網北京7月4日訊 證監會網站近日公佈了關於對孫麗霞採取出具警示函措施的決定。 　　決定書顯示，上海證監局發現孫麗霞於2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐彙區宜山路證券營業部任職期

　　中國經濟網北京12月31日訊 證監會網站近日公佈了關於對世紀證券有限責任公司新疆分公司採取責令改正措施的決定。  　　決定書顯示，世紀證券有限責任公司新疆分公司在賬户管理、異常交易監控、防

　　中國經濟網北京10月19日訊 證監會近日公佈的關於對劉瑾採取出具警示函措施的決定顯示，新疆證監局發現劉瑾存在以下問題：  　　一、在湘財證券股份有限公司庫爾勒人民東路證券營業部任職期間，私

　　中國經濟網北京9月22日訊 中國證監會網站9月18日披露了四川監管局《關於對華西證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》、《關於對楊蘭芳採取出具警示函措施的決定》和《關於對賴剛採取出具警示函

又見證券營業部人員“飛單”。近期，第一創業證券有證券營業部經紀人銷售非自家公司代銷的金融產品而被受罰。今年以來，至少有3家券商的員工因此收到罰單。“飛單”問題屢禁不止，有業內人士分析，主要原因一是從業

又見證券營業部人員“飛單”。近期，第一創業證券有證券營業部經紀人銷售非自家公司代銷的金融產品而被受罰。今年以來，至少有3家券商的員工因此收到罰單。“飛單”問題屢禁不止，有業內人士分析，主要原因一是從

　　中國經濟網北京8月16日訊 近日，證監會官網披露的“關於對郭謙採取出具警示函措施的決定〔2021〕61號”顯示，經查，郭謙在第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“第一創業”，002797.SZ）

　　中國經濟網北京8月16日訊 近日，證監會官網披露的“關於對郭謙採取出具警示函措施的決定〔2021〕61號”顯示，經查，郭謙在第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“第一創業”，002797.SZ）

4月23日，江蘇證監局披露關於對國泰君安南京太平南路證券營業部採取出具警示函監管措施的決定。經查，國泰君安證券股份有限公司南京太平南路證券營業部存在以下問題：一是未按規定對個別經紀人進行執業前培訓；二

上證報中國證券網訊（記者 朱琳娜）近日，上海證監局發佈對張健梅採取出具警示函措施的決定。經查，張健梅在德邦證券股份有限公司上海涼城路營業部任職期間，作為證券從業人員，與客户共同出資購買有關資產管理計劃