中信建投證券公佈涉及訴訟、仲裁及進展情況 與融資人邵秀英達成和解

智通財經APP訊，中信建投證券(06066)釋出公告，根據《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券臨時報告資訊披露格式指引》等規定，現將債券發行人中信建投證券股份有限公司(發行人)涉及訴訟、仲裁及進展情況公告如下：

仲裁事項進展一，發行人作為申請人就融資人邵秀英股票質押式回購業務違約事項向北京仲裁委提起仲裁((2020)京仲案字第1716號)。

近日，發行人與融資人邵秀英達成和解，並經北京仲裁委出具(2020)京仲調字第0389號調解書，融資人同意向發行人償還股票質押式回購交易本金5285.1萬元、相應利息及仲裁費用，且雙方同意發行人對融資人質押給發行人的3058.17萬股聯創股份(300343)股票(包括送股、紅利、孳息等)的折價、拍賣或變賣所得價款在上述賠償範圍內優先受償。

仲裁事項進展二，發行人作為申請人因融資融券交易糾紛以融資人張克政、保證人高楊為被申請人向北京仲裁委提起仲裁併獲勝訴裁決((2020)京仲裁字第0807號)。

近日，發行人向北京市第三中級人民法院對張克政、高楊申請強制執行((2020)京03執924號)，執行中法院執行回款110.33萬元，對被執行人採取限制消費措施，目前被執行人暫無其他可供執行財產，北京市第三中級人民法院出具《執行裁定書》，本次執行程式終結。

仲裁事項，融資人夏傳武於2017年12月與發行人開展股票質押式回購交易業務，融資金額1.18億元，質押標的為卓翼科技(002369)股票，之後融資人未能按照約定按時回購還款，構成違約(截至違約日，融資人尚待購回本金金額1.14億元，剩餘質押標的股票3622萬股)。為此，發行人作為申請人以融資人夏傳武為被申請人向北京仲裁委申請仲裁，案件已由北京仲裁委受理((2020)京仲案字第4968號)，目前正在審理程式中。

訴訟事項進展，發行人全資間接附屬公司北京潤信鼎泰資本管理有限公司及發行人全資子公司中信建投資本管理有限公司作為管理人的私募基金北京潤信鼎泰投資中心(有限合夥)等作為原告，就廣東南方廣播影視傳媒集團有限公司、廣東南方領航影視傳播有限公司股權投資違約事項向廣州市中級人民法院提起訴訟((2019)粵01民初8號)。

近日，本案原告獲得廣東省高階人民法院作出的二審勝訴判決((2019)粵民終2507號)，支援了原告要求被告支付違約金2.4萬元、投資本金4800萬元及相應費用和違約金的訴訟請求。本案原告已向廣州市中級人民法院申請強制執行((2020)粵01執4355號)，目前正在執行程式中。

目前，公司各項業務經營情況正常，財務狀況穩健，所有債務均按時還本付息，上述事項對公司業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響。