網下申購三一重能違規 黑翼資產及華西證券(002926.SZ)自營賬戶被限制打新半年

智通財經APP獲悉，7月13日，中證協釋出了第五批首發股票限制名單。百億私募黑翼資產旗下13只私募基金產品，以及華西證券(002926.SZ)自營賬戶，因在科創板三一重能(688349.SH)等新股發行專案網下申購過程中違規，被列入限制名單，皆限制打新6個月，直至2023年1月。

中證協表示，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售物件的網下詢價與申購行為，根據有關規定，決定對在科創板“三一重能”等新股發行專案網下申購過程中，存在違反規定的股票配售物件列入限制名單。

對此，華西證券回應稱，公司在新股申購轉賬劃款出現操作失誤，導致申購款項未能及時到賬，公司已採取相應整改措施。與此同時，黑翼資產也表示，此次打新受限並非因轉賬劃款失誤導致也非主動棄購，主要原因是交易員因5月北京疫情隔離，未能在規定時間內完成所有帳戶的申購。

根據三一重能公告，華西證券獲配約3.26萬股，應繳款總額為97.77萬元，但上述股份悉數棄購。據悉，三一重能於6月22日正式上市，發行價格為29.8元/股，截至7月14日，收盤報50.17元。若華西證券按時繳納認購資金且股持有至今，有望浮盈66.41萬元。

此外，資料顯示，黑翼資產成立於2014年5月5日，是由業內資深對沖基金經理設立的量化對沖基金，目前資產管理規模超過百億，以量化股票策略及CTA（管理期貨）策略投資為主。私募排排網資料顯示，黑翼資產上半年業績成績位列百億私募收益率第三。

除黑翼資產外，今年上半年，還有多家機構被列入首次公開發行股票配售物件限制名單。如在科創板“晶科能源”等新股發行專案網下申購過程中，有9個配售物件違規，涉及私募有聆澤投資、混沌投資、璽悅資產、眾量資產、弘業期貨。在科創板“德龍鐳射”IPO專案網下打新中，衍復投資旗下產品初步獲配1621股，儘管應繳款總額不足5萬元，但該基金仍全額棄購，最終被協會限制打新半年。

此外，中證協上半年還發出多份首次公開發行股票配售物件黑名單，涉及主機板專案59個，共有377個股票配售物件列入黑名單。

根據2018年6月釋出的《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十六條規定，網下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應當及時向協會報告，包括不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配後未恪守持有期等相關承諾的；以及協會規定的其他情形。