本報訊全面實行股票發行註冊制下，監管轉型勢在必行。證監會最近召開的2022年系統工作會議指出，要深化放管結合，加快推進監管轉型，適應註冊制等重大改革帶來的深刻變化。
證監會相關人士透露，加快公司監管、機構監管、稽查處罰、科技監管等全方位職能轉變，是下一階段證監會監管轉型的抓手。
具體來看，公司監管方面。註冊制改革後，公司數量持續增加，公司業態和治理模式更加複雜，這對公司監管的精準性、針對性、及時性都提出了新的更高要求。將在完善分類監管安排的基礎上，提高日常監管效能。抓治理促規範，深入推進公司治理專項行動，切實提升上市公司治理規範水平。堅持實事求是，推動公司積極完善內部治理機制。
在機構監管方面。目前一些行業機構“穿新鞋走老路”的問題還沒有根本解決，存在急功近利、重“量”輕“質”的問題，每個季度證監會公佈的行政監管措施中，屢屢有機構和保薦代表人因未勤勉盡責“上榜”。權威統計顯示，2021年以來證監會系統對投行業務違規行為採取了約70項行政監管措施，涉及多家保薦機構和保薦代表人。
據瞭解，監管部門將進一步突出公司治理和全面風險管理，督促行業機構着力提升規範發展水平，穩步推進並表監管試點，進一步強化股權管理和關聯交易監管，完善機構風險監測機制，提升子公司管理水平。進一步強化扶優限劣鮮明導向，用好“白名單”等制度並持續評估完善，着力加強改進事中事後監管，為優質機構打開發展空間，激發創新活力。進一步促進公募基金量質同步提升，更加突出處理好規模、結構與發展質量的關係，持續優化基金銷售、評價、激勵約束等機制，推動公募基金管理人進一步轉變發展理念，提升投研專業能力，實現行業可持續發展和客户價值增長同提升、共進步。
在稽查處罰方面。針對近年來證券違法的手段、方式更加隱蔽的情況，證監會將進一步優化證券執法體制機制，完善“總對總”案件線索平行移送機制，優化日常監管、稽查執法和案件處罰工作銜接，進一步提升重大線索發現能力和案件查辦時效。
在科技監管方面。證監會相關人士表示，將繼續紮實推進“網、雲、庫、人”四大工程建設，着眼於提升數據質量和治理水平，逐步建設以監管系統為主，面向行業、標準統一、業務清晰的新型基礎設施。加強分析師團隊建設，搭建好業務和科技的橋樑。切實強化對監管執法和風險防控的有效支撐，穩步推進資本市場金融科技創新試點，紮實推動行業科技監管工作。