2月15日，中國人民銀行瀋陽分行於近日披露了對中天證券及2人的行政處罰。
公告顯示，中天證券因未按規定履行客户身份識別義務，以及未按規定報送可疑交易報告，處以罰款137.1萬元。
同時，時任中天證券經紀業務事業部總經理徐秋炯、時任中天證券合規法律部總經理李偉東對中天證券上述違規負有責任，也均被處以罰款。
公開資料顯示，中天證券是經遼寧省政府批准，於2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在瀋陽。註冊資本為22.25億元，現有六家股東，其中遼寧省國資委持股佔比40.16%。
僅在今日，東興證券、新時代證券接連收到監管處罰通知。新時代證券存在對發行人募集資金使用監督不到位、對發行人信息披露督導不到位的問題收具江蘇證監局警示函。東興證券因資管新規落實不到位、投資管理不規範，被北京證監局出具警示函。(文|《財經天下》週刊 天宇)
