華融期貨5宗違規遭責令改正 內控及風險管理存缺陷

　　中國經濟網北京2月3日訊 證監會網站近日公佈了關於對華融期貨有限責任公司（簡稱“華融期貨”）採取責令改正措施的決定（〔2021〕1號）。 

　　決定書顯示，經查，華融期貨存在“三會”運作不規範、合規管理和風險管理未有效全覆蓋、印章及居間業務等內部管控不足、有的崗位職責安排未形成有效制衡、與子公司場地、人員未嚴格分開等問題，反映出華融期貨公司治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第四十條、第四十一條、第五十一條、第五十六條規定。 

　　根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，海南證監局決定對華融期貨採取責令改正的行政監管措施。華融期貨應高度重視，切實採取有效措施全面整改，強化合規意識，規範運作。此外，海南證監局要求華融期貨應當於2021年3月31日前提交整改報告。 

　　官網顯示，華融期貨有限責任公司前身為1993年9月22日成立的海南昌潔期貨經紀有限公司，1997年3月13日更名為海南星海期貨經紀有限公司，2010年8月16日，華融證券通過股權受讓獲得海南星海期貨經紀有限公司80%的股權，先後進行了兩次增資，目前公司註冊資本為人民幣3.2億元，其中，華融證券股份有限公司持股92.5%，海口星華房地產開發有限公司持股7.5%。 

　　華融期貨母公司中國華融資產管理股份有限公司（以下簡稱“中國華融”）的前身為中國華融資產管理公司，成立於1999年11月1日。2012年9月28日，經國務院批准整體改製為股份有限公司。2015年10月30日，中國華融在香港聯交所主板上市。 

　　華融期貨按照中國華融一級子公司管理，設有廣東分公司（佛山）和瀋陽、鄭州、上海營業部4個分支機構。2015年2月，正式取得期貨資管業務牌照，2016年7月18日，設立融鯤（上海）企業管理有限公司，主要開展期貨經紀、資產管理、風險管理三大業務。 

　　相關規定： 

　　《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第四十條規定：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立並完善公司治理。 

　　《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定：期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。 

　　未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。 

　　期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。 

　　《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定：期貨公司應當建立健全並持續完善覆蓋境內外 

　　分支機構、子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，實現風險管理全覆蓋。 

　　《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定：期貨公司應當建立並有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客户資產安全和交易安全。 

　　以下為原文： 

　　關於對華融期貨有限責任公司採取責令改正措施的決定〔2021〕1號 

　　華融期貨有限責任公司： 

　　經查，你公司存在“三會”運作不規範、合規管理和風險管理未有效全覆蓋、印章及居間業務等內部管控不足、有的崗位職責安排未形成有效制衡、與子公司場地、人員未嚴格分開等問題，反映出你公司公司治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第四十條、第四十一條、第五十一條、第五十六條規定。 

　　根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視，切實採取有效措施全面整改，強化合規意識，規範運作。你公司應當於2021年3月31日前向我局提交整改報告。 

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

　　海南證監局 

　　2021年1月29日