據證監會網站消息，證監會近日公佈一則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個證券賬户操縱4只股票，被沒收違法所得共計2.23億元，並處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元。
據決定書顯示，當事人潘日忠1970年出生，居住於山東省萊陽市。
經查明，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬户，並通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬户，共控制並使用“戴某芳”等71個證券賬户。
其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬户，操縱“嘉澳環保”使用32個賬户，操縱“鼎捷軟件”使用42個賬户，操縱“瑞普生物”使用49個賬户。
潘日忠採用“集中資金優勢、持股優勢連續買賣”“在自己實際控制的賬户之間進行交易”等多種手段影響股票交易價格和交易量。其中包括：
2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31個賬户，操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元；
2019年1月14日至2月15日，控制使用32個賬户，操縱“嘉澳環保”盈利33644259.05元；
2019年3月14日至4月15日，控制使用42個賬户，操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元；
2019年4月1日至5月22日，控制使用49個賬户，操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。
在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，請求減輕處罰，只罰沒違法所得。
潘日忠及其代理人提出的具體理由包括：
潘日忠不具有操縱證券市場的故意。
潘日忠文化程度不高，對證券交易規則及相關法律法規不瞭解，對涉案股票的交易方式不清楚。
潘日忠系初犯且事發後積極配合調查，依法應減輕處罰。
潘日忠通過此次行為，切實受到了教育，願意努力籌資退還獲利。請求對其減輕處罰。
事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資項目的運營等。
經複核，證監會認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖。當事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責。
潘日忠及其代理人提出的對法律法規不瞭解、對交易行為性質不清楚，不構成免責理由。證監會對當事人的陳述申辯意見不予採納。
證監會決定，對潘日忠沒收違法所得共計223,272,994.82元，並處以223,272,994.82元罰款。
每日經濟新聞綜合自中國證券監督管理委員會網站
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