新華社北京9月28日電 美國監管機構27日對花旗銀行集團、高盛公司等16家華爾街金融公司處以總計18億美元罰款，原因是這些公司員工使用個人電子設備和手機應用程序(App)商談業務，卻沒有保存相關通信記錄。
美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會説，2018年1月至2021年9月，上述企業員工經常使用個人電子設備上的聊天軟件“沃茨阿普”(WhatsApp)等應用程序與同事、客户或第三方機構商談業務，內容包括債務和股權交易。大部分聊天記錄沒有保存。
這是1月18日在美國紐約證券交易所外拍攝的華爾街路牌。新華社發（郭克攝）
美國聯邦法律規定，證券經紀商等金融機構應當保留商業溝通記錄。監管機構可藉此監管金融市場，確保關鍵規定得到遵守並且為其他調查收集證據。
證交會主席加里·根斯勒認為，隨着技術變化，金融機構員工只經由官方渠道就商業活動進行恰當溝通，變得“更加重要”，他們還必須保存溝通內容。
根斯勒説：“保存這類記錄對維護市場公正至關重要。”
證交會執行部主任格比爾·格雷瓦爾説：“如果（有人）指控企業行為不當或違法，我們必須能夠檢查企業的賬本和記錄。”
9月13日，交易員在美國紐約證券交易所工作。新華社發（郭克攝）
據路透社報道，華爾街銀行多年來難以杜絕員工在上班期間使用個人電子設備，通常是完全禁止員工把個人設備帶入交易大廳。新冠疫情暴發後，員工居家辦公導致這一問題加劇。
商品期貨交易委員會委員克麗絲蒂·戈德史密斯·羅梅羅説，員工使用個人設備是為了逃避監管，有時是在高管指示下。那些高管明知違規，卻想隱藏商業溝通內容。
一名交易員聲稱“一直在使用‘沃茨阿普’，但我們會定期刪除聊天記錄”。（林淑婷）