剛遭監管“點名”，中天國富證券又遭私募“追債”。
日前，中天金融發佈公告稱，其收到深圳市中院送達的《民事起訴狀》，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對中天金融控股子公司中天國富證券提起訴訟，訴訟金額2.04億元。
值得關注的是，今年6月，貴州證監局剛向中天國富證券作出責令改正的行政監管措施，涉及多項債券業務，包括未審慎開展自營證券投資業務、持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足等。
中天國富證券遭私募“追債”
根據中天金融披露信息，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司以合同糾紛為由，對中天金融控股子公司中天國富證券提起訴訟。截至目前，深圳市中級人民法院已受理，尚未開庭審理。
公告顯示，上述原、被告雙方於2020年5月28日簽訂《債券遠期交易協議》，約定中天國富證券須於協議約定交割日按協議約定購買金善銀持有的全部“19中金05”債券；同時約定中天國富證券未按協議約定履行購買義務的即構成違約。
此後，金善銀於2020年5月29日買入面值1.35億元的“19中金05”債券，並支付款項1.4億元。在協議約定的交割日，中天國富證券未依協議約定購買該債券。
基於此，金善銀在訴訟請求中提出，判令中天國富證券支付買入面值1.35億元的“19中金05”債券對價款1.43億元、違約金和律師費，合共約2.04億元。
中基協信息顯示，深圳金善銀股權投資基金管理有限公司成立於2014年10月，於2015年2月完成登記，註冊資本3000萬元，管理規模為5-10億元。法定代表人、執行董事為楊穎然，控股94%；總經理為劉少青，此前曾在東興證券、國信證券等多地任職。
Wind數據顯示，“19中金05”為私募債，發行人為中天金融，發行規模為10.83億元，票面利率8.5%。該債券2019年12月起息，期限3年，將於今年12月到期。此外，中天國富證券及宏信證券為該私募債的主承銷商，各自承銷5.42億元。
募集資金用途方面，該次私募債發行所募資金全部用於置換中天金融償還“16中城01”的自有資金。
目前，中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”兩隻債券已展期，債券餘額分別為12.5億元、12億元。在此前回復監管問詢函時，中天金融曾表示，針對2022年即將到期的部分債務，積極與債權人溝通，推進債務展期工作。
債券展期預期下，中天國富證券拒絕履行債券回購義務之舉不難理解。在主承銷商、發行人子公司“雙重身份”下，中天國富證券後續圍繞該筆債券交易的糾紛解決值得關注。
債券業務剛遭點名
公開信息顯示，中天國富證券成立於2004年，前身為合資券商海際大和證券，主要經營投行業務。
在大和證券撤資後，2014年更名為海際證券，2015年歸入中天金融旗下，後於2017年正式更名為中天國富證券。目前，中天國富證券由中天金融持股94.92%，其餘5.08%股權由上海證券持有。
2021年年報顯示，中天國富證券2021年實現營業收入11..73億元，同比增長12.71%；實現淨利潤0.24億元，同比下滑86.79%。
值得關注的是，今年6月，貴州證監局剛向中天國富證券作出責令改正的行政監管措施，涉及多項債券業務，具體包括：
一是未審慎開展自營證券投資業務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足；
二是在開展委託投資業務中，未向證監局報告委託投資產品投資交易控股股東及其關聯方債券的情況；
三是委託投資產品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例，超過了《證券公司風險控制指標計算標準規定》中“持有一種非權益類證券的規模與其總規模比例”規定的監管標準。
基於以上問題，貴州證監局決定對中天國富證券採取責令改正的行政監管措施，並對相關責任人追究責任。此次與公司一同受罰的共有三人，分別為分管高管兼部門負責人、時任分管高管兼部門負責人、時任證券投資部副總經理兼風控崗。
貴州證監局認為，該三人對公司違規行為分別負有領導責任和直接責任，對其採取警示函的行政監管措施。
新增涉訴金額12.89億元
公佈中天國富證券涉訴之外，中天金融還披露了近期新增訴訟及仲裁情況。
今年4月30日，中天金融曾披露稱，該公司及控股子公司連續十二個月內累計發生的訴訟、仲裁涉案金額合計15.7億元，佔最近一期經審計淨資產的13.20%。
4月30日至今，除已披露過的重大訴訟案件外，中天金融及控股子公司累計新增訴訟及仲裁涉案金額合計12.89億元，佔最近一期經審計淨資產的10.84%。其中，單筆涉案金額在1000萬以上的多達11起，合計金額超過11億元。
具體來看，11起重大訴訟中，涉及方主要為中天金融旗下相關地產公司，訴訟仲裁理由主要為建築工程施工合同糾紛、商品房預售合同糾紛、票據付款請求權糾紛等，目前案件狀態均為一審進行中。
對此，中天金融表示，對於其及控股子公司作為被告方的事項，公司將積極應訴，妥善處理，依法保護公司及廣大投資者的合法權益。
鑑於上述訴訟、仲裁案件尚未開庭審理或尚未結案，對公司本期利潤或期後利潤的影響存在不確定性，中天金融將密切關注相關事項的後續進展，積極採取相關措施維護公司和股東利益，及時履行信息披露義務。
在此前回復監管問詢函時，中天金融曾表示，受到融資調控政策趨嚴、疫情等因素影響，融資渠道受限，融資難度加大，其公司面臨較大的資金壓力。目前可自由支配資金較少，不足以覆蓋一年內到期有息負債，面臨短期流動性風險。敬請廣大投資者注意投資風險。
為確保公司持續經營，結合未來發展戰略，中天金融擬積極有序轉讓持有的中天國富證券有限公司股權、暫未獲批的收購清華控股有限公司持有的中融人壽10000萬股股份。
另外，此前由於謀求華夏人壽控股權，中天金融曾交付70億元交易定金，但交易遲遲未能落地。近期，銀保監會核准華夏人壽多名人員任職資格，被市場解讀為是解除接管的信號。
對此，多名投資者在深交所互動易留言，追問中天金融後續交易進展。中天金融並未給出明確答覆，僅表示“將根據後續事項進展，按照相關法律法規的規定履行相應決策程序及信息披露義務”。
