本文來源：時代週報 作者：吳斯悠
券商業收到開年首張反洗錢罰單。
近日，中天證券股份有限公司（下稱“中天證券”）因存在未按規定履行客户身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告兩項違規行為，被央行瀋陽分行罰款137.1萬元。時任中天證券經紀業務事業部總經理徐秋炯、合規法律部總經理李偉東對上述違規也負有責任，分別被處以罰款3.1萬元、2.1萬元。
就此，時代週報記者多次致電中天證券，並向對方發送採訪函，但均未獲有效回覆。
中天證券是經遼寧省政府批准，於2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在瀋陽。公司註冊資本22.25億元，現有六家股東，第一大股東遼寧省國資委持股佔比40.16%。
中天證券近年業績表現並不突出。在2015年業績達到峯值淨賺3.35億元后，中天證券此後出現連續2年虧損。Wind數據顯示，2017年至2018年，中天證券淨利潤分別為-2.20億元、-0.89億元。2019年，中天證券扭虧為盈，實現淨利潤1.56億元。
2021年上半年，中天證券淨利潤為0.98億元，雖實現持續盈利，但在139家證券公司中，僅位列第85名。其它指標排名也較為靠後。2021年上半年，中天證券總資產達102.37億元，位於第86名；淨資產為41.09億元，位列第93名；營業收入2.59億元，位列第104名。
中天證券近年還因合規問題屢遭監管處罰。2019年3月，中天證券曾因融資融券業務，被遼寧證監局出具警示函；2019年8月，因違規向股東分配利潤等問題被監管處罰。
屢屢受罰
嚴監管趨勢下，多家券商因內控風險被罰。
據時代週報記者不完全統計，開年以來，已有申萬宏源證券、廣發證券等9家券商收到證監會罰單。違規原因主要表現為落實資管新規要求不到位、投資管理不規範、信批不到位等內控合規問題。
中天證券此次因未按規定履行客户身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告被罰，違反了相關規定。
近年，中天證券已被監管多次開具罰單。
2017年，遼寧證監局發佈公告稱，中天證券審計委員會、董事會、監事會等管理層在年報編制過程中存在違規，同時對自身持有的債券資產估值有失公允，責令中天證券增加內部合規檢查次數。
2019年3月，中天證券因在開展融資融券業務時，未按公司業務流程計算客户信用資金賬户中的自由資金情況並進行相應的劃款，被遼寧證監局出具警示函。
2019年8月，證監會披露行政監管措施決定顯示，中天證券在累計未分配利潤為負的情況下，存在仍向相關股東進行利潤分配，且未及時進行賬務處理等問題。公司上至董事長，下至合規總監等4人均遭處罰。其中，中天證券時任董事長馬功勳、財務總監王力，收到監管機構警示函；中天證券總經理李安有、中天證券時任合規總監吳旭被採取監管談話措施。
值得關注的是，高管集體領罰的前夕，2019年8月14日-15日，證監會接連批覆了中天證券5位高管的任職申請。當時，新任高管團隊會給中天證券帶來哪些變化，頗受市場關注。
如今看來，中天證券的內控問題並未得到解決。不僅屢屢受罰，此前被罰高管依舊擔任要職。中天證券2020年財報顯示，馬功勳仍擔任中天證券董事長一職，李安有則任中天證券總裁，吳旭任董事，王力華調任合規總監。
IPO計劃擱置
作為一家中小型券商，中天證券也曾謀求A股IPO上市。但因2017年和2018年連續兩年虧損，中天證券並不滿足上市條件，此後再無相關消息傳出。
2004年，中天證券由原遼寧東方證券公司、遼寧信託投資公司、遼寧省國際信託投資公司、遼寧華盛信託投資股份有限公司的證券類資產重組設立，註冊資本為22.25億元；第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為88%。
此後，中天證券經歷數次增資。2016年5月，中天證券增資擴股方案落地，本鋼集團、遼漁集團、遼寧能源投資三家股東加入。2017年6月，中天證券再次於大連產權交易所掛出面向社會資本的增資擴股方案，擬將註冊資本增至63.85億元。若增資完成後，遼寧省國資委仍為第一大股東，但持股比例將降至23.37%。
隨後，2017年7月，中天證券發佈IPO審計服務採購項目，公告招標會計師事務所，為其IPO項目提供服務。但在2017年至2018年連續兩年虧損後，無法滿足A股上市條件。此後，中天證券的IPO計劃也隨之擱置。截至目前，中天證券的第一大股東仍為遼寧省國資委。
如今，中天證券的經營情況仍不容樂觀。中天證券2021年半年報數據顯示，2021年上半年，中天證券淨利潤為0.98億元，雖實現盈利，但在券商中的排名仍居後。
2020年年報數據顯示，中天證券在全國範圍內有66家營業部，分佈全國12個地區。其中，遼寧就有34家營業部，佔比52%。需要注意的是，2020年，中天證券66家營業部的營業利潤總和僅為6880.11萬元。其中，34家遼寧營業部的營業利潤就已達6719.77萬元。除遼寧外，中天證券僅有天津與上海兩地營業部實現盈利，剩餘9個地區均處於虧損狀態。中天證券要想再度衝刺IPO，並非易事。