今年來，期貨市場蓬勃發展，全國149家期貨公司前五月實現了47.21億的淨利潤，同比增長超一倍。但在成績單光鮮亮麗的同時，違法違規問題也屢見不鮮。
據不完全統計，上半年共有14家期貨公司收到來自證監會和中期協的罰單21張，其中10張直接處罰的為期貨公司，剩餘11張針對的則是公司員工、前員工，其中甚至不乏董事長等高管的身影。
從數量上來看，上半年新紀元期貨和華融期貨“上榜”最多，各自均有4條處罰。
其中新紀元期貨上半受罰2次，2次來自資管業務違規未整改，2次來自內部控制缺陷，處罰皆來自江蘇證監局。
據悉，新紀元期貨資管業務的違規起源於兩年前，或與已退市的康得新有關。資料顯示，新紀元期貨2015年獲得資產管理牌照，彼時其發行的資管產品在市場上還曾掀起小熱潮。但在2018年，新紀元期貨15億資管產品卻被曝出違約，還曾向投資人承諾可以還本付息，而被曝違約的產品正是間接踩雷了已退市的康得新。
2019年3月21日，江蘇證監局向新紀元期貨發出了警示函，原因是其在開展資管業務過程中存在承諾保本保收益的情況。
而華融期貨因公司主要是因為治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷被責令改正，其他被罰原因基本上也是內部管理及合規問題。
從處罰原因來看，22張罰單中包含了期貨公司內控合規、資管業務、風險管理業務以及員工在職期間的違規行為。
具體來看，期貨公司內控合規顯然是重災區，共有7張罰單指向3家期貨公司。除華融期貨外，東方匯金期貨、天風期貨也都因內控問題被罰。
資管業務方面，除新紀元期貨因此收兩張罰單外，九州期貨也因此遭罰。據悉，九州期貨因資管計劃存在運作管理不到位的情況導致時任公司資管部負責人和資管計劃投資經理卞正軍被監管約談。
另外，近年來期貨公司業務重點的風險管理業務問題也時有發生。1月8日，東興期貨因風險管理子公司上海伴興存在相關違規問題，被認定未健全並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，未能實現風險管理全覆蓋，最終被上海證監局責令改正。
除此之外，還有不少期貨公司的員工因在職期間違規遭罰。如廣州期貨員工付萬軍因借用近親屬期貨帳户從事交易等行為被中期協紀律懲戒；長城期貨員工前譚堅因在公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易和私下接受客户委託進行期貨交易的行為，被中期協給予“撤銷從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。