組織客户出借證券賬户，銀泰證券營業部員工遭警示！年內股東欲第三次清倉轉讓持有股權

　　近日，陝西證監局發佈了一則公告，銀泰證券一營業部員工因相關違規遭出具警示函。

　　陝證監措施字〔2020〕36號顯示，經查，王小光在銀泰證券西安友誼西路證券營業部從事業務管理崗工作期間，違規組織本公司客户出借證券賬户，併為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條第一款第六項、第二十六條第一款規定。

　　因此根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條第一款的規定，陝西證監局決定對王小光采取出具警示函的行政監管措施。同時要求其應認真學習相關法律法規規定，妥善做好相關客户服務工作，防範並妥善化解因你的違規行為可能導致的客户投訴糾紛，於2020年12月20日前完成整改，並向陝西證監局提交書面報告。

　　中證協官網顯示，王小光於2016年4月1日在銀泰證券登記執業，執業崗位為一般證券業務，目前登記狀態為正常。

　　股東欲第三次清倉轉讓持有股權

　　銀泰證券官網顯示，銀泰證券成立成立於2006年7月，是證券行業綜合治理期間首家批准設立的證券公司。公司註冊地為深圳市，註冊資本14億元，主要股東為北京嘉鑫世紀投資有限公司、國銀金融租賃股份有限公司和武漢致遠投資有限公司，分別持股91.43%、5.14%、3.43%。目前經營範圍包括：證券經紀；證券投資基金代銷；證券自營；證券資產管理；證券投資諮詢等。現下設分支機構60家，並設有全資私募投資基金子公司1家。

　　中證協官網數據顯示，銀泰證券2015年~2019年的營業總收入分別為9.81億元、3.94億元、3.66億元、3.01億元、4.48億元。2015年~2019年淨利潤分別為4.78億元、1.52億元、1.16億元、0.34億元、1.36億元。5年來銀泰證券的營收淨利沒有實質性的變化，甚至還有所下降。

　　值得注意的是，銀泰證券股東曾三次想要清倉轉讓所持有的的股權，第三次目前正在進行中，尚未有結果。

　　公開資料顯示，2020年7月20日，某家金融機構於深圳聯合產權交易所公告，將出售持有的某證券公司的5.14%股權。公告中雖然匿名了轉讓的證券公司，但根據其中公佈的該證券公司的股本機構比例，正是銀泰證券。擬出讓方為國銀租賃。

　　這也是國銀租賃第三次清倉銀泰證券股權，前兩次均以失敗告終。

　　2019年12月27日，國銀金融租賃曾掛牌轉讓銀泰證券5.14%股權，掛牌價格為15465.04萬元，但最終未能成交。

　　2017年11月17日，國銀金融租賃第一次將持有的銀泰證券5.14%股權進行掛牌轉讓，掛牌價格為15535.44萬元。隨後在2017年12月29日，深圳聯合產權交易所公告稱該筆交易成交，交易雙方已經簽署交易合同。但最終因未獲得監管批覆轉讓失敗。