因存在內控機制不健全等問題 冪加和私募遭監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月22日，青島證監局發佈公告表示，根據工作安排，對青島冪加和私募基金管理有限責任公司（以下簡稱“冪加和私募”）私募基金管理業務開展情況進行了現場檢查。

經查，冪加和私募存在以下問題：未妥善保存投資者風險揭示過程進行的錄音或錄像資料；未妥善保存部分投資者適當性管理方面的記錄。此外，公司實際辦公地址與在中國證券投資基金業協會登記的辦公地址不一致；內控機制不健全，缺少內部監督制約機制。

綜上，青島證監局決定冪加和私募採取出具警示函的監管措施。