文|《財經天下》週刊 倪毓平
編|孫月
近日，中國證券投資基金業協會發布了對深圳市瀚信資產管理有限公司(下稱“瀚信資產”)和上海億舟資產管理有限公司(下稱“億舟資產”)的紀律處分決定書。
據悉，兩傢俬募機構存在變相向投資者承諾本金不受損失、未妥善保管有關項目的內部控制資料等多項違規事實。對此，中基協對它們進行了限期改正並暫停受理其私募基金產品備案三個月的處罰措施。而處罰背後，瀚信資產與億舟資產管理的基金產品約6成遭到清算。
(圖片來源:中基協官網)
兩私募機構存違規行為
根據公告，億舟資產存在以下違規事實:一是私募基金收益與投資項目收益掛鈎，未按照投資標的的實際經營業績或收益情況向投資者支付收益;二是未盡到基金管理人謹慎勤勉義務。億舟資產未按照約定履行基金財產管理義務，且未妥善保管有關項目的內部控制資料;三是未向投資者披露關聯交易;四是未向投資者披露可能影響其利益的重大事項;五是未完整填報關聯方信息。
瀚信資產也在同日被處罰。據悉，瀚信資產存在的違法違規行為是，一是變相向投資者承諾本金不受損失;二是未妥善保存投資者適當性管理的相關資料文件;三是未對管理的基金產品全面履行投資者回訪程序;四是未如實填報登記備案信息;五是未向投資者披露涉訴信息。
據此，中基協對億舟資產和瀚信資產進行書面警示，要求上述兩家機構限期改正並暫停受理其私募基金產品備案三個月。
瀚信資產、億舟資產6成產品清算
公開信息顯示，瀚信資產成立於2010年1月，註冊資本1.32億元，2014年4月完成備案登記，機構類型為私募證券投資基金管理人。其法定代表人蔣國云為公司董事長。據悉，蔣國雲先後任職招商證券研究發展中心研究員，中科招商創業投資公司總裁助理、投資總監，銀華基金管理公司市場總監，國信證券總裁助理、研究所所長、資產管理總部總經理等職務。
除蔣國雲之外，瀚信資產可查詢的私募經理為蔣國龍。據悉，蔣國龍歷任交易主管、研究總監和基金經理等職務。目前，蔣國龍旗下基金產品為瀚信啓富匯盈1號、瀚信沛龍1號。不過，好買基金網顯示，其目前旗下產品僅為瀚信啓富匯盈1號。以該產品為例，可以看到，蔣國龍操盤下滬深300的收益能力年內同比下降5.7%，較同類平均水平低4.59%。不過，瀚信啓富匯盈1號的累計收益為94.39%，是該公司管理較好的基金產品之一。
但從整體來看，瀚信資產旗下產品經營並不算樂觀。根據中基協官網，瀚信資產備案產品為80只，但已有47只產品進行了清算。其中，正常清算產品僅為7只，其餘產品則屬於延期清算或提前清算。也就是説，正在運作的產品約為四成。
從其年度業績來看，瀚信資產2016年至2018年存在不同程度的淨值回撤。其中，2018年的平均收益率為-26.53%，當年排名為2623/3167。2019年和2020年，瀚信資產的收益率已實現正向增長，分別為15.31%和25.27%，但其收益水平仍低於同類平均收益率。目前，中基協提示瀚信資產為異常經營機構。
(圖片來源:好買基金網)
而億舟資產可查詢的公開信息顯示，其成立於2013年12月，註冊資本2000萬元，2015年2月完成備案登記，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人。方建華為法定代表人。目前，在中基協的備案產品為27只，其中，延期清算和提前清算的產品合計為17只，佔比同樣6成。正在運作的基金產品僅為1只。
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