原標題：大增28%！國泰君安去年淨利超111億分紅近50億 投行業務亮眼
國君2020年成績單亮相！
3月25日晚間，上市券商國泰君安公佈2020年年報，公司全年實現合併營業收入352.00億元，歸母淨利潤111.22億元，分別較上年增長17.53%和28.77%；加權平均ROE8.54%，較上年增加1.79個百分點，經營業績和主要業務排名穩中有升、繼續保持行業前列。
同日，國泰君安公佈2020年年度利潤分配方案公告，擬每股派發現金紅利人民幣0.56元(税前)，若按照公司截至2020年12月31日扣除公司回購專用證券賬户持有股份後的股本總額計算，分配現金紅利總額高達49.83億元，佔2020年度合併口徑歸屬於母公司所有者淨利潤的44.80%。
值得注意的是，2019年國泰君安淨利潤排名位列行業第四位。但是今年國泰君安111.22億元目前已經超越了主要競爭對手華泰證券，也略高於海通證券業績快報公佈的108.75億元，大概率重回行業第二。
總資產規模超7000億
年報顯示，2020年末，國泰君安資產總額為7028.99億元，較上年末增加 25.67%。
其中，貨幣資金為1527.69億元，較上年末增加 26.62%，原因是客户資金存款增加；融出資金為994.29億元，較上年末增加 37.93%，主要系融資融券規模上升；交易性金融資產為 2287.26 億元，較上年末增加 21.00%，主要系交易性債券、公募基金、資產證券化產品和股票的投資規模均有所增長；其他債權投資為 724.93億元，較上年末增加 20.29%，系公司根據市場環境調整該類投資規模所致。
2020年，公司實現營業收入352億元，同比增加 17.53%；歸屬於母公司所有者的淨利潤111.22 億元，同比增加 28.77%。
國泰君安表示，公司業務體系全面均衡，主營業務均居於行業前列。2020年，公司證券承銷家數和承銷額均排名行業第3位，託管私募基金數量排名行業第2位，融資融券業務融出資金餘額排名行業第4位，本公司代理買賣證券業務淨收入(含席位租賃)排名行業第1位，國泰君安期貨金融期貨成交量居行業第2位，國泰君安資管月均主動管理規模排名行業2位，國泰君安國際主要經營指標繼續排名在港中資券商前列。
幾大業務同步爆發，IPO承銷金額增長212%
從年報數據來看，國泰君安2020年投行、機構業務和財富管理業務等都取得了不錯的成績。
“我們實施投行事業部制改革，激發組織活力，IPO承銷金額增長212%，市場份額大幅提升。”國泰君安董事長賀青在年報的致辭中表示。
年報披露，2020年，國泰君安投資銀行業務推行事業部制改革、優化運營機制，深耕重點客户、重點產業和重點區域，着力推進IPO業務，承銷規模快速增長，項目儲備顯著增加，行業地位穩步提升。
報告期內，公司證券主承銷額8152.6億元，同比增長44.4%，排名行業第3位。其中，股權承銷額 1024.2 億元、同比增長 35.2%，排名行業第4位。就IPO業務來看，全年保薦承銷額216.9億元、同比增長211.8%，市場份額由上年的2.75%提升到4.59%，並保薦承銷了A 股市場首家CDR項目；債券承銷金額7128.3億元、同比增長45.8%，排名行業第3位。過會的併購重組項目涉及交易金額156億元，排名行業第5位。
交易投資業務方面，衍生品規模的快速增長成為國泰君安2020年的業績亮點。年報披露，國泰君安客需業務加快創新，打造“國泰君安避險”品牌，推出場外金融雲系統，場外衍生品業務新增規模4258億元，同比增長125.9%。
具體來看，權益業務上，場外權益衍生品業務在規模快速增長，盈利水平顯著提升。2020年，場外期權累計新增名義本金1689.5 億元、同比增長 69.0%，收益互換新增名義本金 468.3 億元、 同比增長 766.5%。報告期末，權益類場外衍生品名義本金餘額 772.8 億元，較上年末增長 202.8%。跨境衍生品快速起步，全年累計新增名義本金規模 339.1 億元，同比增長 45.5%。
固定收益業務上，銀行間標準利率期權累計成交量約450億元，位居市場前列，利率互換交易量1.82萬億元，排名券商第1位。場外利率期權累計新增160.7億元，是去年全年的12倍；收益互換、收益憑證掛鈎標的已拓展到中資美元債、境內債券指數、成品油價格等多個品種。新增信用衍生品規模40.9億元，服務發行人10家，促進企業發債規模76億元。
大宗商品及貴金屬業務方面，累計新增掛鈎相關標的的場外衍生品名義本金1809.5億元、同比增長127.4%。
2020年是券商財富管理轉型大年，作為頭部券商，國泰君安也大力發展財富管理業務。
國泰君安在年報中表示，2020年，公司財富管理業務優化組織架構、推動轉型升級，加強金融產品銷售，加快投顧隊伍建設，提升線上渠道運營效率和分支機構管理水平，零售客户羣基礎進一步夯實，綜合服務能力穩步提升。
報告期末，富裕客户及高淨值客户數較上年末分別增長 25%和 28%；投資顧問人數3347人，較上年末增長 24.1%，排名行業第3位；投顧業務服務的客户人數超過2萬人，客户資產規模超過20億元；金融產品銷售額2664億元、同比增長6.7%，月均保有量1975億元，同比增長 22.0%。
據瞭解，國泰君安持續優化以君弘APP為核心的數字化財富管理平台，圍繞業務線上化、交易智能化、服務綜合化，打造專業高效、協同一體、全面覆蓋的綜合財富管理平台，加速構建共建共治共享的數字化財富管理生態。
截至2020年末，君弘APP手機終端用户3656萬户，年度平均月活躍用户數506萬户，排名行業第2位。此外還發布了君弘STS智能交易服務，為量化客户提供極速交易、策略定製、專屬融券、尊享投研四大特色服務內容。
斥資12億投入金融科技
券商轉型大潮中，金融科技是核心抓手之一，根據證券業協會統計，國泰君安2017-2019年信息系統投入規模連續3年居行業第1位。
從年報披露信息上來看，國泰君安在金融科技領域仍然保持了高強度投入。年報顯示，2020年公司在信息技術方面投入12.27億元，佔公司上一年度營業收入的比重為6.12%。
值得關注的是，2020年12月，國泰君安在行業內率先提出了“開放證券”的理念。
賀青此前對券商中國記者介紹，開放證券是一種促進能力整合、構建價值共同體的平台化、生態化發展理念，它提倡資本市場參與者提煉各自核心能力後對外開放。傳統證券最重要的資源是資金和牌照，開放證券最重要的資產是數據和能力；傳統證券的技術架構是信息時代的中心化思想，開放證券的技術架構是數字時代的分佈式思想。
賀青表示，開放證券分為思維、業務和技術三個層面。
首先是思維開放。思維開放需要企業解放思想，轉變基於零和博弈、“為我所有”的資源佔有模式等傳統管理思維，向共生、共贏的生態思維轉變。
其次是業務開放。證券公司可將財富管理、機構業務、投行業務、信用業務、交投業務等各類業務場景進行組件化封裝，支持靈活的組合拼接，運用前沿科技無縫地融入理財、零售、醫療、教育等客户日常生產、生活中，打造無感無界的客户體驗，重塑客户旅程；同時，證券、銀行、保險、科技公司等行業機構應發揮各自優勢，探討財富管理合作新模式，拓展普惠型、消費性業務服務場景，共同研究和創設全新的產品，重塑產品模式。
再次是技術開放。技術開放的實現方式有很多，例如保持對5G、數字孿生、量子計算等新技術的研究，開展聯合課題研究；與金融同業、互聯網公司、平台型企業等跨界合作，獲取多維度另類數據，聯合訓練風險模型；與交易所等行業機構共建行業SaaS服務雲；與行業機構共同打造行業數據生態等基礎設施服務；以API為媒介將證券的核心業務滲透進客户旅程更多的場景中，快速靈活響應客户需求與市場變化；通過技術開源，集外部力量共同解決技術難題、降低成本投入等。
自開放證券提出以來，國泰君安已經開展了一系列的探索和實踐，包括積極推動行業數據生態研究；積極參與行業區塊鏈等金融科技基礎設施建設；與交易所行業雲合作打造各類SaaS雲服務；與金融同業探索共同投資打造生態化的財富管理中台，共同發起成立開放金融聯盟，推動合作創新；與頭部科技企業開展戰略合作，成立聯合實驗室等。
值得關注的是，國泰君安在2020年推出了新證券法實施後行業首個股權激勵計劃，並在當年11月 2 日完成了首次授予登記。在股權激勵的解鎖條件中，國泰君安金融科技創新投入考核權重佔比為10%，要求2021年-2023年金融科技創新投入佔收入的比例分別不低於6.05%、6.10%和6.15%。
（文章來源：券商中國）