作為與美國金融業監管局(FINRA)和解的一部分，Wells Fargo Advisors, LLC (又稱 Wells Fargo Clearing Services, LLC)已同意支付35萬美元。這筆罰款源於其在2012年11月至2015年10月期間的違規行為。
在相關期間，兩名前公司代表Charles Frieda和Charles Lynch建議他們的許多客户將其在Wells Fargo的大部分資產投資於四種高風險的能源證券。這兩名代表的行為產生了多個關於客户賬户過度集中的危險信號，引起了客户對合適性的擔憂，而Wells Fargo卻沒有進行合理的調查。
由於Charles Frieda和Charles Lynch的建議，當2014年和2015年能源證券價格暴跌時，他們的70名客户共損失了超過1000萬美元。
Wells Fargo根據這四種證券的相關損失，對67名客户進行了賠償，金額超過970萬美元。有3名客户沒有得到賠償，該公司將按照與美國金融業監管局的和解協議向他們提供賠償。
除罰款外，該公司還同意接受譴責，並向此前未獲得賠償的客户支付201498元的賠償金。