開年最慘莊家來了：2人控制196個炒股虧3億 還被證監會罰了百萬
文丨BT財經
本想借操縱股價“撈一筆”，不料一頓操作下來，一看賬戶虧損幾個億，還收到了證監會2021年首張罰單。
日前，證監會網站披露的一則行政處罰決定書顯示，熊模昌、吳國榮因操縱華平資訊科技股份有限公司（以下簡稱“華平股份”）的股票價格，熊模昌被給予警告，合計處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計處以185萬元罰款，同日，證監會更新的市場禁入決定書顯示，決定對吳國榮採取3年證券市場禁入措施，而這也是2021年證監會開出的首罰。
據悉，熊模昌系華平股份原始股東，截至2015年年底熊模昌持股6,683.32萬股，佔比12.66%，系華平股份第二大股東，涉案期間，熊模昌持有9.78%的“華平股份”。
熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量佔流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作賬戶實施交易，熊模昌可以登入賬戶進行檢視，但是無權進行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票後，剩餘盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配。
據行政處罰決定書顯示，熊模昌與吳國榮簽訂《委託增持代持協議》等相關協議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金，熊模昌透過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。
2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信託”等10個機構賬戶，共計196個證券賬戶，利用持股優勢、資金優勢，採用盤中連續交易，主觀操縱市場的意圖明顯。
在操縱期間，吳國榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價行為，賬戶組多次出現申買價格大於申買前最新市場成交價情形，拉抬股價意圖明顯，在操縱期間共計217個交易日內，賬戶組有193個交易日有買入交易，日均買入成交股數130.43萬股，日均成交金額1,002.04萬元，佔此期間市場日均成交額的21.50%，其中151個交易日的買成交量市場排名第一。
而在賣出方面也不容小覷，賬戶組在其中173個交易日有賣出交易，日均賣出成交股數131.67萬股，日均賣出成交金額879.46萬元，佔此期間市場日均成交額的18.87%，並在94個交易日的賣成交量市場排名第一。
不過，二人一看賬戶餘額嚇一跳，吳國榮使用其控制的196個證券賬戶在操縱期間內未能盈利，虧損約3.24億元。
還玩虛假減持“撈了一筆”
除此之外，熊模昌還透過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”相關情況，2016年5月、6月，熊模昌還將其個人證券賬戶交給上海迎水盧某文開展打新股業務使用。
由於打新股業務按賬戶進行核算，儘管熊模昌證券賬戶市值較高，但也僅能獲得一份打新資格，為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設計一個減持方案，即分別成立四個私募產品，然後將熊模昌個人證券賬戶內持有的2.563%的“華平股份”透過大宗交易減持至上述四隻產品中，再使用熊模昌及上述四隻產品共計五個賬戶進行打新業務。
述四隻產品資金均來源於熊模昌，產品成立後由熊模昌實際控制，盧某文進行操作管理，產品清算後資金劃歸至熊模昌，華平股份收到熊模昌權益變動通知後，分別於2016年11月4日和2016年11月16日對熊模昌減持情況予以公告，當然，熊模昌向華平股份報送權益變動報告書的有關減持情況與事實不符，這也就導致華平股份後續披露的相關資訊存在虛假記載。
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