12月9日，上期所發佈公告稱，為切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續對違法違規行為進行查處。
具體來看，11月份上期所共查處異常交易行為74起。其中，自成交超限22起，頻繁報撤單超限43起，大額報撤單超限2起，實際控制關係賬户組合並持倉超限7起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客户進行電話提示74次，將8個客户和7個實際控制關係賬户組列入重點關注名單，在會員服務系統通報27次，並對其中9個客户和2個實際控制關係賬户組採取限制開倉的監管措施並進行全市場公告。
實際控制關係賬户認定與協查方面，上期所對188組516個客户進行實際控制關係認定，對3組9個客户進行實際控制關係協查。
違規交易處理方面，上期所處理涉嫌違規交易線索1起，系客户涉嫌存在實控關係未申報，通過會員單位對相關客户進行合規警示教育並採取相應監管措施。本月，上期所立案調查2起。