IPO保薦項目“敷衍了事”又一券商領罰單！投行業務違規成監管重點

智通財經APP獲悉，近期監管投行罰單頻發，繼申港、華英兩家券商後，5月17日，廣東證監局發佈對英大證券的行政監管措施決定書。其中指出，因在松煬資源(603863.SH)項目中未勤勉盡責履行持續督導職責，廣東證監局決定對英大證券採取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。英大證券需每2個月開展一次內部合規檢查，並向廣東證監局報送合規檢查報告。

松煬資源IPO保薦項目多處違規 未來半年每兩月合規檢查一次

具體來説，作為松煬資源首次公開發行股票持續督導保薦機構，英大證券的持續督導工作也因監管對上市公司松煬資源的現場檢查被進行延伸檢查。

廣東證監局表示，英大證券未勤勉盡責履行持續督導職責，未發現松煬資源在2019年至2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規使用募集資金，以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。英大證券此前出具的持續督導現場檢查報告等一系列文件中，均未真實、準確反映松煬資源上述違規問題。

決定書中指出，英大證券被要求在廣東證監局監管措施決定下發之日，即5月13日起6個月內，每2個月開展一次內部合規檢查，全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規範整改工作落實情況，定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估，保證保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務質量。

此外，根據檢查情況切實完善管理制度和內部控制措施，並在每次檢查後10個工作日內向廣東證監局報送合規檢查報告。廣東證監局將視情況對英大證券的整改情況組織檢查驗收。

系國家電網旗下券商 去年投行業務收入同比增147.11%

公開信息顯示，英大證券成立於1996年4月，屬於國家電網旗下券商。前身為蔚深證券，在英大信託入主並經歷一系列股權重組後，2006年公司更名為英大證券。目前，英大證券控股股東為國網英大股份有限公司，持股比例為96.67%，其餘3.33%股權由英大國際信託持有。

數據顯示，投行業務成為2021年英大證券的業績發力點，更是在去年年報中表示，致力於打造“電力能源領域的投資銀行專家”。

2021年年報顯示，當年英大證券實現營業總收入14.94億元，同比增長21.59%；實現淨利潤4.11億元，同比增長28.56%。其中，投行業務收入實現4919.13萬元，同比增長147.11%，相比2020年實現零的突破，有1單IPO項目過會。此外，英大證券2021年信用業務貢獻營收水平較高，當期實現利息淨收入4.60億元，佔總營收的38%。經紀業務、資管業務分別實現2.73億元、0.66億元。

值得一提的是，今年，原民生證券副總裁陳愷正式入職英大證券，並擔任公司總經理職務。

據中國證券業協會披露數據，英大證券現有保薦代表人71名，較年初增加10名，這意味着，接下來6個月內，這些保代將接受考察，並被督促勤勉盡責，提高保薦業務質量。

全面推行註冊制在即 投行、經濟、資管業務成重點

在全面推行註冊制在即、監管趨嚴的背景下，今年以來，頻繁有券商因投行業務遭遇監管罰單。數據顯示，截至目前，年內共有超過20家券商受到監管處罰，其中，投行業務、經紀業務、資管業務是監管重點，監管對券商因投行業務違規開具的罰單至少有43張，佔總罰單數約43%。

除英大證券外，廣東證監局所開出的罰單還涉及光大證券(601788.SH)、粵開證券、安信證券等，其中，英大證券與粵開證券的罰單事出投行違規。

5月12日，貴州證監局、江蘇證監局分別發佈了對申港證券、華英證券兩家券商的監管措施，處罰內容均與投行業務有關。

其中，貴州證監局指出，申港證券作為貴州三力首次公開發行股票並上市的保薦機構，存在未持續關注發行人募集資金的專户存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題，決定對申港證券及兩名保代採取出具警示函的監管措施。

4月，因ABS業務開展環節違規、部分ABS項目存續期信披不完整等問題，且公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足等，北京證監局對信達證券及分管投行負責人採取令改正以及監管談話的行政監管措施。