11月24日，上交所發佈對華寶證券的紀律處分決定。
公告顯示，華寶證券因在從事資產證券化發行承銷業務過程中存在未勤勉盡責等問題，被上交所處以1年內不接受其提交的公司債券、資產支持證券申請文件的紀律處分。
需注意的是，華寶證券正處於在上交所發行上市的審核階段，截至2023年6月28日，該公司的審核狀態為“已問詢”。2023年上半年，華寶證券實現營收6.26億元，同比增加31.85%；歸母淨利潤1.14億元，同比增加65.65%。
此次紀律處分，或會對華寶證券債券、資產支持證券承銷業務收入，以及該公司IPO進程產生一定影響。
因承銷業務未勤勉盡責被處罰11月24日，上交所發佈公告顯示，華寶證券及有關責任人因在從事資產證券化發行承銷業務過程中存在未勤勉盡責等問題，被上交所處以1年內不接受其提交的公司債券、資產支持證券申請文件的紀律處分。該公司5位相關責任人員則分別被處以通報批評、3年內不接受其簽字材料的紀律處分。
值得一提的是，這並非華寶證券年內首次被罰。今年7月，華寶證券就曾因網絡安全事件相關問題，被上海證監局採取出具警示函的監管措施。
上海證監局官網顯示，華寶證券在2023年5月22日的網絡安全事件中存在四類問題：一是變更重要信息系統前未充分評估技術風險；二是變更重要信息系統前未制定全面的測試方案；三是生產運營過程中未全面記錄業務日誌和系統日誌以確保滿足故障分析需要；四是事件調查過程中向上海證監局報送的部分數據不準確不完整。
近五年多次被監管處罰公開信息顯示，近年來，華寶證券曾多次被監管處罰。
2020年6月，華寶證券因“開展債券交易業務存在債券自營業務投資決策、交易執行崗位混合操作；系統功能不完善，資管業務部分交易採用紙質審批，未及時查明並處置系統內交易類型保存錯誤、交易要素不一致、數據重複等情況；合規部門未有效監控債券交易詢價記錄內敏感信息”，被中國證監會出具警示函。
2019年9月，華寶證券因“股票質押業務部分項目融資用途管理不嚴格”，被上海證監局向華寶證券出具警示函。
擬在上交所主板上市公開信息顯示，華寶證券成立於2002年3月，是中國寶武旗下的證券公司。
目前，華寶證券正處於在上交所發行上市的審核階段，截至2023年6月28日，該公司的審核狀態為“已問詢”。
中報顯示，2023年上半年，華寶證券實現營收6.26億元，同比增加31.85%；歸母淨利潤1.14億元，同比增加65.65%。
從主營業務來看，財富管理業務收入為華寶證券主要營收來源。2023年上半年，該公司財務管理業務收入3.3億元，較上年同期增加1.54%，營收佔比達52.77%；自營業務收入2.54億元，較上年同期增加81.43%，營收佔比40.57%；投行業務收入0.11億元，同比增加37.5%，營收佔比1.8%。
招股書顯示，該公司的投行業務主要包括證券承銷業務和財務顧問業務。華寶證券保薦業務資格於2020年12月21日獲得證監會核准。公開數據顯示，截至11月29日，華寶證券年內共承銷了21家公司債，12家資產支持證券。
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