中新經緯12月29日電 因交易系統風控指標設置存缺陷等7方面問題，華林證券擬被暫停私募資管產品備案6個月。
華林證券29日晚公告，近日收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政監管措施事先告知書》。
《行政監管措施事先告知書》顯示，經查，華林證券私募資產管理業務存在以下問題：
一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特徵；
二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；
三是交易系統風控指標設置存在缺陷；
四是非標投資存續期管理存在不足；
五是信息披露存在遺漏；
六是關聯交易管控機制不健全；
七是人員及薪酬管理機制不健全。
西藏證監局指出，上述情形違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第四十六條第一項、第六十條第一款、第六十一條第二款、第六十六條第一款、第六十八條第一款，《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第四十四條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告〔2018〕31號)第三十八條、第四十一條的規定。反映出華林證券內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款的規定。
依據《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第七十條第一款的規定，西藏證監局決定對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案六個月(為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資)的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
對此，華林證券表示，2022年度，公司資產管理業務營業收入佔公司總收入的2.81%。暫停新增私募資產管理產品備案事項不影響公司現有淨值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項業務經營情況正常。
資料顯示，華林證券成立於1997年，於2019年在深交所上市。公司主要通過總部以及下屬分支機構從事財富管理、投資銀行、資產管理以及自營業務等，通過全資子公司華林創新從事另類投資業務，通過全資子公司華林資本從事私募股權投資業務。公司主要業務有信用及經紀業務、投資銀行業務、自營業務、資產管理業務、其他業務。
業績方面，2023年前三季度，公司營收7.53億元，同比下滑26.71%；歸母淨利潤1.87億元，同比下滑57.24%。
二級市場上，華林證券29日低開後持續震盪，收跌0.98%報15.10元，公司最新市值407.7億元。(中新經緯APP)